m********3
发帖数: 3280 | 1 美国《华尔街日报》周三（27日）报道，美国证券交易委员会发出传票要求摩根大通银
行与中纪委书记王岐山之间的通信记录。
此举与美国政府调查摩根大通银行聘用中共高干子女的情况有关。
美国证券交易委员会今年4月底向该银行发出传票，要求提交与中国政府35名高官的所
有通讯记录。
《华尔街日报》看到传票中列出的名单，王岐山名列榜首。
报道引述知情人士的话说，美国司法部也要求提交有关王岐山的资料。
美国当局并不是调查中国政府高官本身，也没有证据显示名单上的王岐山以及其他中共
高官有违法行为。
但是美国当局这一做法有可能被中国政府视为不友好的举动，会导致美中关系紧张。
据知情人士披露，今年年初，中国官员告诉美国官员，王岐山有可能在今后几个月访美
，但是中方一直没有正式提出这个建议，到了4月份就完全放弃这个想法，而且没有解
释原因。
美国政府对摩根大通银行开展的调查已经揭露出中国政府高官说服该银行雇佣他们的亲
属和朋友。
《华尔街日报》先前报道，中国商务部长高虎城的儿子2006年报考美国摩根大通银行工
作时虽然表现差，但最后仍获得录用。不过，有关各方都不愿就此事作出评论。
报道称，从看到的美国摩根大通... 阅读全帖 |
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H**s
发帖数: 657 | 2 周正毅（1961年4月23日－）[1]，出生于上海杨浦区，前上海地产控股有限公司(HKEX
#0067)董事会主席，原农凯集团公司董事长，曾被国际知名杂志福布斯封为上海首富，
目前正被香港廉政公署通缉，在通缉名单位列第一。
经历编辑
出生于上海杨浦区的周正毅，上有三个姐姐一个哥哥，一家7口靠在国有企业做工人的
父亲养活，家境自然贫困。17岁时，只有小学文化的他离家打工，第一份工作是在一家
街道工厂做会计。月薪30多元，虽然不高，却锻炼了周正毅对数字的敏感，为以后在资
本市场驰骋风云增添了经验。
有了一定积蓄，周正毅不再满足于工厂的刻板生活和少得可怜的收入。1979年初，他拿
出所有积蓄在杨浦区开了一家馄饨店。显然，馄饨店老板不是周正毅的终极目标。在混
吨多于秩序的年代，精明的周正毅不甘偏于馄饨店这"钱途"黯淡的壹隅。他浑水摸鱼，
踏上了去往日本的飞机，美其名曰"留学"，实则暗渡陈仓，走私商品去日本销售，"带
的货物很多，记不清楚，好像是章光101生发水"。
在日本，混得不算理想的周正毅有一次在咖啡馆里扮演了英雄救美的角色，救下了一个
被人调戏的香港女子。这位女子后来和他同居，并资助60... 阅读全帖 |
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k*******l
发帖数: 698 | 3 2015年06月22日 03:13
来源：凤凰资讯
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34148人参与 3780评论
据香港文汇网报道：微信公众号“港股那点事”发表一篇文章，文章作者是一位做了7
年港漂的青年，刚回到深圳追逐梦想。对于香港，从开始的喜爱和向往，到现在怅惘和
失落中离开，作者的感情是复杂的。也让关心香港未来的每一个人深思：如果这样继续
下去，如果人民币开始国际化，深圳上海金融业开始腾飞，香港的未来在哪里？
以下为原文：
香港，请将我遗忘
在决定离开香港的前夜，我再次登上了太平山顶，看着中环鳞次栉比的霓虹灯倒映在维
多利亚湾，我突然感到一股浓浓的怅惘和失落：为自己，也为香港。这里曾寄托着我的
青春梦想，豪情万丈而来，悄无声息而去。谁曾经拥有谁？谁又放弃了谁？
上周忙完了搬家，然后离开香港到了深圳新公司报道，身份也从香港居民变成了大陆居
民。今年本是我在香港的第七年，按照移民局规定，我可以申请香港永久居民，虽然只
差永久两个字，但代表的却完全不一样。放弃香港身份对我未来的人生究竟意味着什么
，我不知道，我只知道，如今的香港肯定不会是我人生的归宿，但是最终决定放弃时，
还是... 阅读全帖 |
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s*****V
发帖数: 21731 | 4 中国证券金融股份有限公司(下称“证金公司”)是这场救市大战的最大关注点之一。市
场还在求证1200亿元何时到位、是否抽调券商人员操盘时，7月6日19时，上海证券交易
所龙虎榜数据则显示，席位为“中国证券金融股份有限公司”证以58.48亿元买入30只
个股。其中，蓝筹股居多。
截至记者发稿，上述席位则显示为显示为“机构专用”，该席位当天买入了30只股
票。其中，买入中国石油29亿元，并同时卖出1.19亿元。除此之外的29只个股均为净买
入。30只个股累计买入额为58.48亿元。
从上述个股的市场表现来看，上述席位买入个股中有15只收于跌停板，包括鹏欣资
源、华丽家族、新黄浦、海油工程、中海油服、中煤能源、中航动力、中航电子、中国
远洋、中体产业等。从市场风格来看，蓝筹股备受证金公司青睐，中国卫星、中国铝业
、华电国际、金地集团、北京城建等也悉数纳入囊中。
龙虎榜历史数据显示，证金公司首次买入上市公司股份在2012年11月21日，当天买
入宝钛股份，位列买三席位买入额占总成交额约5%。2013年，证金公司席位上榜龙虎榜
一次，于当年5月9日买入华丽家族743万元、卖出2959五万元。201... 阅读全帖 |
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c*****g
发帖数: 21627 | 5 2015股灾源自杭州：揭秘恒生HOMS系统与场外配资
编者按：进入2015年，A股市场迎来了七年未见的牛市行情，沪指一度超过5000点，创
业板股票更是疯涨，但随后股灾的开始，让恒生电子开发的HOMS系统走入监管和公众的
视野，更让开发HOMS系统的项目组成员们想不到的是，这款原本方便私募基金管理资产
的软件，会因场外配资而成为本次股灾核心中的核心。
杭州的台风天终于可令人静下心来梳理一下这次股灾的一些核心问题。
2014年下半年，身边一位投资圈的朋友开始创业，但没有谁想到，因时因势，他的公司
会成为这次股灾形成的舆论焦点之一，而成为焦点的原因，仅是他和他的创业团队，都
有同一个背景，来自恒生电子。
恒生电子（600570），一家中国领先的金融软件和网络服务供应商，据其2012年年报，
公司在基金、证券、保险（放心保）、信托资管领域核心市场占有率分别为93%、80%、
90%、75%，在证券账户系统、证券柜台系统、银行理财业务平台、信托核心业务平台、
期货核心系统的市场占有率分别为57%、43%、85%、41%、42%。由于恒生IT金融系统几
乎协助各大金融机构掌握和管理其重要商业数据... 阅读全帖 |
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q*p
发帖数: 963 | 6 关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见
一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券
账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督
管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权
益，严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的
势头，可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意
见：
一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》
(证监办发〔2015〕35号)要求，督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年
7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。
中国证券业协会从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规
范》，认真开展相关评估认证工作。
二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定，严格落实证券
账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，
严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。... 阅读全帖 |
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b*****d
发帖数: 61690 | 7 ■本报记者 朱宝琛
法网恢恢，疏而不漏。任何违法违规行为，最终总会受到法律的严惩。而通过证监
会查处的一系列案件来看，我们不难发现，就算是再狡猾的狐狸，也斗不过好猎手。
随着证监会在2014年对“巢东股份(22.010, 0.22, 1.01%)”异常交易调查的深入
，其背后隐藏的一系列连环案浮出水面。
至于案件的主角，是昔日的投行“牛人”薛荣年。
薛荣年作为曾经的券商总经理、董事长，作为内幕信息知情人，他向其亲属朋友多
次泄露内幕信息、从事内幕交易活动，并指示其亲属朋友进行内幕交易，同时通过亲属
设立公司在其保荐的多个项目中PE入股实现利益输送，交易总金额超过1亿元，非法获
利总金额超过5亿元，涉及包括巢东股份、东源电器(27.53, 2.50, 9.99%)、鱼跃医疗(
28.86, 0.31, 1.09%)等多家上市公司，案件性质恶劣，犯罪情节严重，属于罕见的特
大内幕交易、利益输送窝案。
据《证券日报》记者了解，目前公安部门正在对该案开展侦查工作。
两个账户引起注意
“对薛荣年的调查并不容易，但经过细致耐心的调查，抽丝剥茧，我们最终抓住了
关键线索。”办案人员向《证券日报》记者... 阅读全帖 |
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n******g
发帖数: 17225 | 8 海航正逐步出售名下希尔顿酒店集团股权，募资约85亿美元
澎湃新闻记者 李晓青 来源：澎湃新闻
海航集团要卖掉在希尔顿全球（Hilton Worldwide）的大部分股份，如若出售成功
，海航将获得逾60亿美元的资金。
据英国《金融时报》4月10日报道称，海航集团此前向美国证券交易委员会提交的
申报文件显示，海航将出售其所持有的希尔顿26.1%中的部分或全部股权。
文件内容显示，海航集团拟通过二次公开发行出售其大部分持股，这部分股份数量
大约在6300万股至7250万股。同时，希尔顿方面还表示，已经和海航集团达成协议，希
尔顿计划直接向海航集团回购1000万股股份，并最多将回购股票的数量增加至1650万股
。希尔顿将利用手中的现金、贷款和新债务来为回购这笔股份进行融资。
相对于海航出售希尔顿余下股份的价格，希尔顿的这一回购交易的价格将有1%的折
让。
2016年10月，海航集团宣布将以65亿美元（约合440亿元人民币）从黑石集团的关
联公司收购希尔顿约25%股权，由此海航集团将成为希尔顿单一最大股东。当时在签订
收购希尔顿酒店集团股份的协议时，希尔顿酒店集团总裁兼首席执行长Christo... 阅读全帖 |
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c****x
发帖数: 6601 | 9 麻省理工中国博士后“自作聪明”入狱遭遣返，一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验？
原创 2018-04-10 NYIS 小纽美国法律咨
不知道大家是否对去年轰动一时的中国留学生内线交易案还有印象？本月本案主审法官
对被告进行量刑宣判，该案主犯来自中国南京的麻省理工博士后研究员Fei Yan被判处
15个月入狱监禁，加两年监外看管，并要求被退还所有非法所得，刑满后将被遣返回国。
Fei Yan走出法庭
图片来自The Epoch Times，版权归作者所有
去年此案被各大媒体报道转载时，很多人都在唏嘘Fei Yan与妻子Menglu Wang这对分别
毕业于麻省理工、哈佛的精英夫妻为了区区12万美金自毁前程。
01
内线交易案始末
Fei Yan 2013年在麻省理工学院获得工程博士学位，之后留校从事博士后研究，研究领
域是量子物理学。而她的妻子Menglu Wang毕业于哈佛法学院，就职于纽约一家大型国
际律师事务所，案发前她正在参与一家矿业公司对美国矿业公司Stillwater Mining
Company的收购工作。
一个是麻省理工的博士后研究员，一个是哈... 阅读全帖 |
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c****x
发帖数: 6601 | 10 http://tech.caijing.com.cn/20180630/4478864.shtml
美国东部时间6月29日（北京时间6月30日），拼多多向美国证券交易委员会（SEC）正
式提交招股书。招股书显示，百度集团前总裁兼首席运营官陆奇将受邀担任拼多多独立
董事兼薪酬委员会主席。
美国东部时间6月29日（北京时间6月30日），拼多多向美国证券交易委员会（SEC）正
式提交招股书。招股书显示，百度集团前总裁兼首席运营官陆奇将受邀担任拼多多独立
董事兼薪酬委员会主席。
这是陆奇从百度离职尚不足两个月之后公开披露的最新去向。
作为全球知名的人工智能专家以及全球科技企业中做到最高管理职位的华人，陆奇一举
一动一直被媒体聚焦。2017年1月17日加入百度后，引发中国科技媒体报道热潮，500天
后的突然离去，更是让人浮想联翩。
陆奇博士现年57岁，早年毕业于复旦大学，此后就读于卡耐基梅隆大学，获计算机科学
博士学位。1998年加入雅虎，后一步步晋升为执行副总裁。2016年9月，从微软全球执
行副总裁的位置上离职。
陆奇曾被誉为“硅谷最有权势的华人”。《纽约时报》描述他，“有非凡的耐力和狂热
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发帖数: 1 | 11 美国之音
作者: 海彦
美国司法部7月5日星期四宣布，设在香港的瑞信投行同意向司法部支付4700万美元罚款
，就司法部对瑞信以腐败方式招聘中国高官子女的刑事调查达成解决方案。同时，瑞信
还同意就司法部对相关行为的调查和起诉进行合作。
据媒体报道，美国司法部的调查主要针对瑞信从2007到2013年为赢得中国央企和国企等
的生意，在亚太地区招聘中国官二代和富二代以换取投资机会或政策优惠。
英国金融时报2013年报道称，中国前总理温家宝的女儿温如春曾在瑞信担任过中国投行
部主席。在瑞信工作之前，温如春曾任职雷曼兄弟公司。
同时，在同一案件中，瑞信集团也同美国证券交易委员会达成解决方案，同意支付近
2500万美元赢利回吐及480多万美元的利息。
据报道，包括摩根大通在内的其他一些投行也被指控涉嫌雇佣雇佣中共太子党以获取商
业利益。摩根大通2016年共向美国司法部和证券交易委员会支付了2.64亿美元。 |
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s*******u
发帖数: 1055 | 12 瑞信（Credit Suisse）本周三（6月6日）在一则声明中表示，将向美国司法部支付
4700万美元罚款，以终结后者针对瑞信在亚洲招聘政府高官子女的调查。
这项调查主要针对瑞信2007-2013年该行在亚太地区的招聘，主要检视该公司是否
利用聘用中国等政府高官子女以换取投资机会或政策开口。据英国媒体此前报道，中国
前总理温家宝的女儿温如春曾在瑞信担任高级职位。《金融时报》2013年报道称，温如
春曾在瑞信担任过中国投行部主席。在瑞信工作之前，温如春还曾任职雷曼兄弟公司，
更早前她曾在美国特拉华大学攻读MBA学位。
2005年，香港(专题)媒体曾报道，中国建设银行在香港上市过程中温如春发挥作用
，使瑞士信贷第一波士顿(专题)（Credit Suisse First Boston）进入承销团名单。不
过随后被中国官方媒体反驳，称其为谣言。
瑞信在本周的声明中表示，在美国司法部启动调查后，已对自身的招聘策略进行调
整和改进，以保证合规性，维持最高的诚信标准。
摩根大通的“子女”计划
然而，美国司法部对瑞信调查，并非温如春第一次卷入类似事件。
2013年，《纽约(专题)时报》调查称，温如春... 阅读全帖 |
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b*****d
发帖数: 61690 | 13 近年来，由于美国证券交易委员会和交易所强化审查，以及2014年阿里巴巴集团赴美上
市等成功案例有所增加，中国企业正在重新赢得投资者的信赖。
据日经新闻8月24日报道，在美国股票市场上，中国企业的首次公开募股（IPO）迅速复
苏。2018年以电商等IT企业为中心，大型上市案件接二连三，融资额截至目前已超去年
全年。IPO数量也呈成倍增长态势，在中国大陆和香港股市表现低迷的背景下，充满活
力的美国IPO市场吸引了众多企业。
调查公司Dealogic统计，截至8月17日中国企业在美IPO融资额达59亿美元，已超过2017
年全年的水平（38亿美元）。从2018全年来看，预计将创下阿里巴巴集团2014年赴美上
市以来的最高水平。
其背景是大型IPO案例增加。例如，中国第3大电商平台拼多多7月的IPO筹资16亿美元。
本月较早时，中国电动汽车初创公司蔚来汽车（NIO）也向美国证券交易委员会（SEC
）提交了上市申请。年内腾讯控股旗下的腾讯音乐也将赴美上市。 美银美林的美洲资
本市场部负责人就今年中国企业赴美IPO数量激增的原因表示，“与欧洲和亚洲相比，
在美国股市上市时和在流通市场上容易获得较高... 阅读全帖 |
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n**********r
发帖数: 4 | 14 今天，美国方面传来一则涉及京东公司的坏消息：由于涉嫌发布虚假信息，作为美
国上市公司的京东，已经被其部分美国的投资人给投诉了。
目前，有三家美国的律所（Rosen， Schall和Pomerantz）已经介入此事并准备展
开调查，以决定是否代表投资人对京东提起法律诉讼。
耿直哥也在这三家律所的官网上查到了他们发布的这一信息：
可为啥京东会被投资人起诉呢？这还要从3天前刘强东因涉嫌性侵一名女子而在美
国被捕的那件事说起。
当时，京东在刘强东被抓后很快发布了一则官方声明，称刘强东已经重获自由，并
宣称他是被人虚假指控，还说【警方经过调查已经认定刘强东没有任何不当行为】。
可尴尬的是，根据《华盛顿邮报》、《纽约时报》、《华尔街日报》等多家美国主
流媒体的报道，负责刘强东案的美国明尼阿波利斯市的警察局发言人John Elder却表示
，虽然刘强东确实可以自由行动，不用被关在看守所里，警方对他的调查却并没有结束
，而是【仍在进行中】（the investigation is active）。
这也就意味着，京东官方声明中提到的【警方经过调查已经认定刘强东没有任何不
当行为】的部分，是“失实”的。... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 15 美国的举报奖励制度
通过 xiao - 2018 四月 03
上个月美国证交会（SEC）颁发了一笔8300万美元的奖金给三位举报人（whistleblower
），奖励他们揭发违反证券法规的行为，这笔巨款是根据美国证交会制定的举报人奖励
规则颁发的。在此之前，美银美林集团（Bank of America Merrill Lynch）因为被指
控不当使用顾客资金而同意向美国证交会支付4.15亿美元的罚款，上述举报奖金就是从
这笔罚款中支付的。这也是证交会发出的最高额举报奖金。
美银美林集团股票交易员在纽约证交所工作（照片：美联社）
举报奖励制度在美国行之多年，目的是鼓励政府及私人企业员工揭发本机构企业或相关
机构企业的不法行为，这些不法行为五花八门，比如贪污行贿、假公济私、不法证券交
易、虚报产量、偷税漏税、假报医疗费用等，以“重奖之下必有勇夫”的原则制定奖励
规定，大多是根据罚款、和解款及没收款的总金额按比例提成；也可以由举报者直接向
被举报人提起法律诉讼（Qui tam），如果胜诉，获得的罚款或赔偿金可以全部归举报
者所有。
美国的许多联邦机构都有鼓励举报者的规定，比如证券交易委员会... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 16 美国证券交易委员会大楼（照片：美联社）
2018 四月 03
上个月美国证交会（SEC）颁发了一笔8300万美元的奖金给三位举报人（whistleblower
），奖励他们揭发违反证券法规的行为，这笔巨款是根据美国证交会制定的举报人奖励
规则颁发的。在此之前，美银美林集团（Bank of America Merrill Lynch）因为被指
控不当使用顾客资金而同意向美国证交会支付4.15亿美元的罚款，上述举报奖金就是从
这笔罚款中支付的。这也是证交会发出的最高额举报奖金。
举报奖励制度在美国行之多年，目的是鼓励政府及私人企业员工揭发本机构企业或相关
机构企业的不法行为，这些不法行为五花八门，比如贪污行贿、假公济私、不法证券交
易、虚报产量、偷税漏税、假报医疗费用等，以“重奖之下必有勇夫”的原则制定奖励
规定，大多是根据罚款、和解款及没收款的总金额按比例提成；也可以由举报者直接向
被举报人提起法律诉讼（Qui tam），如果胜诉，获得的罚款或赔偿金可以全部归举报
者所有。
美国的许多联邦机构都有鼓励举报者的规定，比如证券交易委员会、商品期货交易委员
会（CFTC）、国税局、司法部等。与... 阅读全帖 |
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s******n
发帖数: 518 | 17 【 以下文字转载自 History 讨论区 】
发信人: shaodian (有熊), 信区: History
标 题: 布什王朝的罪行
发信站: BBS 未名空间站 (Tue Dec 11 22:04:34 2018, 美东)
http://socialistworker.org/2004-1/485/485_06_BushDynasty.php
From corporate crimes to murder in Iraq
Crimes of the Bush dynasty
February 6, 2004 | Pages 6 and 7
关于美国的伟大神话是这样的：我们生活在「菁英领导」的制度之下，「最优秀、最聪
明」的人才将登上顶点，而且只要凭藉智慧与努力，任何人都可以做到这点。稍微检视
布什家族的历史将证明这全是谎言。
「如果总统家族的关系是一座主题公园，布什家族的世界将是不容错过的景点。」《美
国王朝：布什家族的特权、财富与欺骗的政治》这本新书的作者菲力普（Kevin
Phillips）如此写道。「与中情局（CIA）有所联系的中东银行与佛罗里达州的储蓄借
贷协会并肩，后... 阅读全帖 |
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b********n
发帖数: 38600 | 18 原标题：老板干违法的事，你敢举报吗？国务院重磅发文，不仅奖励你，还要保护你
来源：每日经济新闻
当罪案发生时，警察吹响手中的哨子，以引起同僚以及民众的注意，这是一个经典
的“吹哨人”（Whistleblower）形象。
在今日社会，“吹哨人”有了新的定义。他是指揭露机构、企业违法违规行为的内
部举报人。“吹哨人”揭露的通常是严重危害公共安全的违法犯罪行为。而这一形象，
以前多出现于国外的新闻报道中。
好消息是，“吹哨人”制度未来有望在国内铺开推广。9月12日，《国务院关于加
强和规范事中事后监管的指导意见》对外发布。文件提出：建立“吹哨人”、内部举报
人等制度，对举报严重违法违规行为和重大风险隐患的有功人员予以重奖和严格保护。
每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者在查阅历史资料后发现，“吹哨人”制度
的提法出现在国家层面的文件中，还是第一次。
“吹哨人”制度可解决信息不对称难题
记者发现，近一段时间以来，除此次对外公布的《指导意见》，国家针对推行“吹
哨人”制度和内部举报人制度，还做出了一系列密集部署。
今年8月发布... 阅读全帖 |
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m*****e
发帖数: 10963 | 19 由于该法案英文缩写为“云”（CLOUD）,故称之为《云法案》。这个有意无意的缩写恰
恰指向了美国对全球互联网信息存储“云”的司法管辖。这个法案和微软拒绝向美国司
法部提供存储在爱尔兰都柏林的数据中心的邮件而引发的诉讼有关。法案规定任何拥有
、监管或控制各种通信、记录或其他信息的公司，无论这些公司是否在美国注册，也无
论这些数据信息是否存储在美国境内，只要这些公司在经营活动中与美国发生足够的“
联系”，就落入美国司法“长臂管辖”的范围。法案不仅适用于传统的“电子通讯服务
”的提供者，而且适用于“远程计算服务”的提供者。而从“长臂管辖”所确立的“最
低限度联系”原则看，这些“联系”显然包括公司在美国上市、用美元交易、服务器在
美国等，甚至只要利用美国互联网都可以说与美国发生“联系”。《云法案》实际上单
方面赋予美国政府对全球绝大多数互联网数据的“长臂管辖权”，这对于强调“隐私保
护”乃至“数字主权”的国家构成了极大挑战，必然会因此引发反弹。美国政府其实也
意识到了这种反对意见，为此《云法案》巧妙地建构一个以美国为核心来掌控全球数据
的法律帝国。
其一，我们可以称之为“数据核心区”。美国国内... 阅读全帖 |
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D*V
发帖数: 3096 | 20 (北京1日电)在对赌欧洲主权债务失败后，由高盛集团前联席主席，同时曾担任过新泽
西州参议员和州长一职的乔恩克辛（Jon Corzine）管理的全球曼氏金融控股公司(MF
Global)已经正式提交了破产保护申请。这是美国1980年以来规模第七大的破产案。申
请破产前，全球曼氏金融达成了一份初步协议，将分开出售部分资产。
报道指出，根据曼哈顿区联邦破产法庭公布的部分文件，全球曼氏金融旗下的全球曼氏
金融美国公司也同时递交了破产保护申请，根据后者提交的资料，全球曼氏金融美国公
司目前债务为5000万美元，资产总额约5亿美元；公司最大的无担保债权人包括了摩根
大通银行和德意志银行，两家公司分别作为信托人代持12亿美元和6.9亿美元债务。
华尔街日报周日的报道称，全球曼氏金融在周末期间与包括银行，私募股权企业和券商
在内的多达五家潜在买家进行了接触，商讨破产以外的选项，包括了整体或者分拆出售
公司的可能性。周一早些时候，路透社引述一个知情人士说法报道称，之前盛传已经和
全球曼氏金融达成资产收购协议的互动券商集团公司与前者的谈判已经破裂。
报道称，由于大量投注欧洲主权债务，全球曼氏金融公司股价在... 阅读全帖 |
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w******e
发帖数: 355 | 21 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: wildfire (飞火), 信区: Military
标 题: 大型投行用高速计算机作弊捞钱：将被立法禁止(ZT)
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Sep 19 21:37:35 2009, 美东)
大型投行用高速计算机作弊捞钱：将被立法禁止(ZT)
编者按：风行华尔街多年的一种大户赚钱“利器”可能即将作古。在经过一个多月的筹
备后，美国证券交易委员会（SEC）17日正式投票通过了旨在全面禁止“闪电指令交易
”的新规。
风行华尔街多年的一种大户赚钱“利器”可能即将作古。在经过一个多月的筹备后，美
国证券交易委员会（SEC）17日正式投票通过了旨在全面禁止“闪电指令交易”的新规
，这一交易模式被认为不公平地为交易所的特定客户谋取利益，后者多是实力雄厚的对
冲基金或是其他机构。
在大洋彼岸的欧洲，监管部门也在积极酝酿对闪电交易加以限制。不仅如此，当局可能
还有意将有关调查扩大到更广泛的范畴，比如“暗池交易”等，以期进一步提升股市交
易的透明度。
纳市等已提前执行
业内人士介绍说，闪电指令是指交易所或者经纪商不在第一时间 |
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f****o
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发信人: fuxeto (富士德), 信区: WoldMiscNews
标 题: 天津大爆炸真相探秘（完整版）
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Aug 29 21:41:04 2015, 美东)
8月12日的天津爆炸事件原因扑朔迷离，但中共政治局常委张高丽是涉足其中的一关键
人物。张高丽是江派常委，曾多次替江泽民站台。
8月12日的天津爆炸事件原因扑朔迷离，但中共政治局常委张高丽是涉足其中的一关键
人物。爆炸涉事企业瑞海国际，被指是由其亲家在背后操控；爆炸所在地滨海新区，又
是张高丽当年任天津市委书记时候“大力发展”的地段；原江苏省委秘书长赵少麟的儿
子赵晋，据称“或多或少”涉案，他能在天津建立庞大的地产王国，背后也是张高丽。
张高丽涉天津爆炸案似也被港媒证实。8月23日的《苹果日报》引用北京消息人士的话
称，习近平当晚通宵召开常委会议，涉案的瑞海国际物流有强力保护伞。
曾经主掌天津的张高丽，现在是政治局常委，为江派重量级人物。但翻查记录，张为工
人出身，攀至今日高位，所靠皆是跟随江泽民迫害法轮功，遂成江氏心腹。在最近... 阅读全帖 |
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w******e
发帖数: 355 | 23 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: wildfire (飞火), 信区: Military
标 题: 大型投行用高速计算机作弊捞钱：将被立法禁止(ZT)
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Sep 19 21:37:35 2009, 美东)
大型投行用高速计算机作弊捞钱：将被立法禁止(ZT)
编者按：风行华尔街多年的一种大户赚钱“利器”可能即将作古。在经过一个多月的筹
备后，美国证券交易委员会（SEC）17日正式投票通过了旨在全面禁止“闪电指令交易
”的新规。
风行华尔街多年的一种大户赚钱“利器”可能即将作古。在经过一个多月的筹备后，美
国证券交易委员会（SEC）17日正式投票通过了旨在全面禁止“闪电指令交易”的新规
，这一交易模式被认为不公平地为交易所的特定客户谋取利益，后者多是实力雄厚的对
冲基金或是其他机构。
在大洋彼岸的欧洲，监管部门也在积极酝酿对闪电交易加以限制。不仅如此，当局可能
还有意将有关调查扩大到更广泛的范畴，比如“暗池交易”等，以期进一步提升股市交
易的透明度。
纳市等已提前执行
业内人士介绍说，闪电指令是指交易所或者经纪商不在第一时间 |
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d*********3
发帖数: 29 | 24 http://gb.btimesusa.com/
财经日报北美版
10月22日消息
陷入內幕交易案的对衝基金巨头Galleon Group将关闭。调查人员说，此案可以追溯到
2005年
一个面临财务困难的加州对衝基金经理找工作的时候。
据《华尔街日报》报道，Galleon Group联合创始人拉贾拉特南21日在致员工和投资者
的一封
信中说，在投资者大量的撤资请求之下，公司将有序地关闭旗下基金，同时探索其他各
种替代
业务。拉贾拉特南目前正就证券欺诈刑事指控和內幕交易民事指控进行辩护，他在缴纳
了1亿
美元保释金后获释。
「线人甲」浮出水面
触发了这起內幕交易案的线人在美国证券交易委员会的起诉书中被称为「线人甲」，被
公诉人
称为「合作证人」。据知情人士透露，线人名叫肯恩(Roomy Khan)，是位对衝基金经理
，上世
纪九十年代末她曾在Galleon Group短暂工作过。
据美国证券交易委员会的起诉书，2005年底这名线人遇到财务困难时，曾试图重新加入
拉贾拉
特南的公司。起诉书中说，拉贾拉特南当时问，申请人是否有任何上市公司的內幕信息
。起诉
书中还说，申请人说，她可以获得生产 |
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l****z
发帖数: 29846 | 25 唐炜臻在加拿大和美国两地同时被起诉诈骗罪名。
加拿大多伦多警方以诈骗罪名发出逮捕令，通缉自称“华人巴菲特”的对冲基金经理唐
炜臻。
多伦多警方的公报指出，51岁的唐炜臻向超过100名受害者骗取资金，估计总值3000万
加元（2900万美元）。
美国证券交易委员会与加拿大安大略省证券委员会去年也先后对唐炜臻提出了诈骗起诉
。安省证券委员会此前已颁令禁止唐炜臻及其旗下公司进行证券交易。
加拿大广播公司（CBC）引述多伦多警方发言人韦拉称，唐炜臻没有按时向警方报到，
据信他目前身处香港。
韦拉表示，唐炜臻声称需要留在香港筹集辩护资金，多伦多警方目前正与香港当局接触
，寻求引渡唐炜臻返加。
美联社引述唐炜臻的代表律师洛夫特斯·卡迪称，唐炜臻留在香港进行交易，是要“向
客户偿还投资损失”。
“对冲基金”
唐炜臻涉嫌经营的骗局据信以美国华人社群为目标。多伦多警方称，受害人分布在加拿
大、美国和中国。
美国证交会指出，唐炜臻涉嫌以总部设在加拿大的对冲基金“海外华人基金有限合伙公
司”名义，直接或间接集资5000万至7500万美元。
证交会指出，唐炜臻的层压式推销骗局起码自2006年起运作，共有200 |
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l****z
发帖数: 29846 | 26 金融危机爆煲，死鱼虾干纷纷曝晒于街，某些大企业领导人拙劣的判断力实在令人侧目
。不过随着今年经
济气向好，CEO们的行为也像样了些许。还没人在2010年声称做出了所谓“神的业绩”
（高盛CEO布兰科费
恩），或凭空假想了1万个就业岗位（萨蒂扬计算机服务公司董事长拉马林格·拉朱)。
不过这些企业大佬
们无一例外地都犯下了公共关系上的累累错误――还搅和进太多的肮脏交易――不由得
我们不念叨念叨他们有
多不靠谱。
除非罪证确凿，不然总是能赖则赖，无辜扮到底，且让我们好好看看这份2010砸锅总裁
榜单。为了让读者
们的感恩－圣诞欢乐月不那么扫兴，我们现在赶紧着关门总结，就放过某些会在12月出
事的大佬吧。
叨陪末席的两位著名前CEO，她们因在竞选公职时的失态表现而入榜。加利福尼亚州参
议员候选人、前惠
普公司首席执行官卡莉•费奥里那（Carly Fiorina）在一次电视采访排练现场，
被一个直播出去的话筒
逮到嘲弄竞选对手芭芭拉•伯克瑟（Barbara Boxer）的发型（“哦老天，那是啥
发型？有股隔夜味道
嘛”）。这样的语录丝毫无助于费奥里那的选战。
东海岸的康涅... 阅读全帖 |
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l****z
发帖数: 29846 | 27 十只在美上市中国股票染上的“流行性”欺诈成为今年报纸上的一大新闻，而去年还是
投资者最喜欢的股市周刊关注的焦点。不过，令很多在纳斯达克和纽约证券交易所上市
的中国公司蒙羞的欺诈问题并不是由交易所、审计师、投资银行家或股市监管机构揭露
的。调查工作是由以研究为导向的对冲基金完成的，他们发现了这些花费数十亿美元的
股票宣传背后的谎言，做空这些股票，然后吹响了哨子。
当东南融通金融技术有限公司(Longtop Financial Technologies)和中国高速频道(
China MediaExpress Holdings)等公司的审计师辞职、表达了对可能存在欺诈问题的担
忧时，交易所暂停了这些股票的交易。今年已经有十多只股票因此停牌，如文中表格所
示，他们最多拖了三个月。法规禁止上市股票停牌期间对其进行交易。这就使股票期权
交易员无法行使期权，多头和空头陷入所持仓位。不过，对卖空者来说有一个更加不可
思议的问题：整个停牌期间，他们必须继续为借入的股票支付类似利息的费用，以便进
行做空。这类费用，即所谓的“负回佣”，年率化费率最高可达180%。
在3月11日纳斯达克暂停了中国高速频道的交... 阅读全帖 |
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l****z
发帖数: 29846 | 28 美国联邦监管机构对一家中国公司的前首席执行官和前董事长提起民事欺诈指控，指责
他们误导民众，让他们投资一个实际上是空壳的煤炭公司。
美国证券和交易委员会(SEC)2月22日星期三宣布对普大煤业公司前董事长赵明和前首席
执行官朱立平的指控。 美国证交委称，他们密谋“掠夺”和出售该煤炭开采公司主要
资产。
普大煤业公司的股票2009年9月至2011年8月在纽约证券交易所交易。 美国证券和交易
委员会称，两名被告通过两次公开发行股票从美国投资者手中圈钱。目前，联系不到中
国居民赵明和朱立平。
这是在美上市的中国公司爆发的最新丑闻。美国证券交易委员会一直在调查在美国上市
的中国公司。美国证券交易委员会说，它过去一年中已经撤销了十几个中国公司的在美
证券登记，并且正在评估是否撤销另外27个公司的注册。 |
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l****z
发帖数: 29846 | 29 19.08.2014 18:33
华盛顿—
美国最大的医院集团社区医疗系统(Community Health Systems)星期一表示，这个公司
遭到来自中国的黑客攻击，450万名病人的社会保险号码等私人信息遭窃。
社区医疗系统在给美国之音的电子声明中说，“黑客是来自中国的‘APT组织’ （
Advanced Persistent Threat），这个组织使用极为先进的恶意软件和技术，攻击社区
医疗系统的网络。”
网络安全专家说，APT组织可能得到中国政府的支持，甚至直接为政府工作。
美国联邦调查局今年4月警告说，和其他行业相比，美国医疗行业的安全措施松懈，容
易遭到黑客攻击，窃取银行账户或者处方。
曼迪亚是社区医疗系统雇佣的网络安全公司，这个公司犯罪调查部门的查尔斯·卡马卡
尔对路透社表示：“黑客侵入和反复进入的手段很先进，可以长期不被察觉。”
社区医疗系统的声明说：“公司正在密切配合联邦政府执法机构进行调查，在证实谁是
攻击事件的负责人后，可能对其提出起诉。”
社区医疗系统是一家上市公司，是美国最大的医院营运集团，管理着美国29个州的206
家医院。
社区医疗系统7月份在提交给美... 阅读全帖 |
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l****z
发帖数: 29846 | 30 Trump真是企业的贴心人啊.会计事务所要愤怒了,因为钱少赚了.
美国总统特朗普上周五称，他已要求美国证券交易委员会研究允许上市公司每六个月公
布一次业绩的制度，而不是现在的每三个月公布一次。
美国总统特朗普(Donald Trump)上周五称，他已要求美国证券交易委员会(Securities
and Exchange Commission, 简称SEC)研究允许上市公司每六个月公布一次业绩，而不
是现在的每三个月公布一次。
特朗普在Twitter上表示，他曾与一些商界领袖探讨如何让就业形势更好，营商环境更
佳。特朗普说，一位商界领袖告诉他，应该停止每三个月公布一次业绩，而采用每六个
月公布一次的制度。
特朗普称，此举将增加灵活性并节省开支。 |
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l****n
发帖数: 863 | 31 5月24日凌晨消息，美国国会参议院下属银行委员会的一名民主党助理官员周三称，该
委员会正在对Facebook IPO(首次公开招股)交易相关“新闻所引发的问题”展开审查。
就目前而言，这项审查还不被视为正式的调查，但银行委员会委员和监管机构、
Facebook及其他股东都必须就此提供概要信息。
此前有报道称，Facebook IPO交易主承销商摩根士丹利的一名分析师在前者进行路
演期间下调了对Facebook的营收预期，而在Facebook股票正式登陆纳斯达克以前，这一
信息并未面向市场披露。此外，这项IPO交易还在IPO首日遭遇了纳斯达克的技术障碍，
美国证券交易委员会(SEC)正在对这一事件进行审查。
参议院银行委员会的这名助理官员并未提供有关该委员会计划找出什么问题的更多
细节，但该委员会计划对导致Facebook、摩根士丹利和纳斯达克承受更大压力的问题进
行审查。
美国两大顶级金融市场监管机构都在周二表示，将对有关Facebook IPO的环境进行
探究。美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)董事长兼CEO理
查德·凯... 阅读全帖 |
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T*********s
发帖数: 20444 | 32 2017-03-30
福特汽车将在北美和欧洲市场上召回57万余辆汽车，目的是修复这些车辆各自存在的可
能导致引擎起火或车门意外打开等问题。
据美联社报道，此次召回活动将导致福特汽车今年第一季度的净利润受损。该公司在周
三向美国证券交易委员会（SEC）提交的一份监管文件中称，这次召回将导致其税前利
润损失2.95亿美元。
因引擎起火风险而将进行的召回活动涉及到了福特在北美和欧洲市场上售出的36万多辆
汽车。在北美，被召回车辆将包括2014年款Escape多功能运动型车（SUV）、2014和
2015年款Fiesta ST小型车、2013和2014年款Fusion中型车、以及2013至2015年款
Transit Connect小型厢式货车。所有这些车辆都配备了1.6升四缸涡轮增压发动机。
福特汽车称，这些车辆可能会由于缺少冷却剂循环的缘故而导致引擎变得过热，从而使
得气缸盖破裂。一旦发生这种情况，则加压后的汽油就有可能通过裂缝漏出，而当漏油
接触到炙热的气缸盖表面时，就可能会导致引擎起火。福特表示，该公司已经在美国和
加拿大市场上收到了29例相关事故报告，但这些事故中无人伤亡。
另外，福... 阅读全帖 |
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p******y
发帖数: 3742 | 33 近日，记者从国家税务总局网站获悉，国家税务总局计划统计司就2007年上半年全国税
收增长情况做了统计分析。其中，数据显示，证券交易印花税收入为624亿元，同比增
长767.6%。
据统计显示，2007年上半年，全国税收收入(不包括关税、耕地占用税和契税，未
扣减出口退税)保持稳定较快增长，累计完成24947亿元，比上年同期增收5615亿元，增
长29%。其中，主要税种收入为国内增值税收入为7779亿元，增长20.9%；国内消费税收
入为1137亿元，增长 18.8%；营业税收入为3217亿元，增长27.4%；内外资企业所得税
收入为5676亿元，增长36.4%；个人所得税收入为1678亿元，增长 28.5%；车辆购置税
收入为429亿元，增长29.8%等。
国家税务总局方面透露，自2007年5月30日起，我国
证券(
股票)交易印花税税率上调，由现行1‰调整为3‰。6月份当月证券交易印花税完成318
亿元，增长13倍，增收296亿元，其中由于税率调整增加近200亿元。
国家税务总局方面表示，我国证券市场从2006年开始摆脱长达5年的熊市，进入持
续上涨阶段，2007年以来，市场交易量步 |
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x**w
发帖数: 7947 | 34 从A股思路看显然不允许外资交易的外貌公司更适合狂炒！
两只个股撑场面 全球最“袖珍”股市昨诞生
2011-01-12 来源：上海证券报 作者：⊙记者 朱周良 ○编辑 艾家静
⊙记者 朱周良 ○编辑 艾家静
老挝11日迎来了一个“大日子”。当天，该国的首个证券交易所在首都万象揭开神秘
面纱。尽管这个“袖珍”交易所目前仅有两只个股上市交易，但对于老挝的经济和金融
改革来说却是里程碑式的事件。
新的交易所坐落在万象一座造价1000万美元的有着玻璃外墙的大楼内。据报道，老挝
证交所是在韩国和泰国的协助下设立的，目前该交易所49%的股权仍属于韩国证券交易
所。
在11日的第一天交易中，老挝证交所仅有的两只上市股票——老挝电力和老挝外贸银
行均以大幅上涨报收。截至上午11时交易收盘，老挝电力涨9.3%，至4700基普。这家电
力企业在去年12月进行了IPO，发行价为4300基普。老挝外贸银行则飙升45%，至8000基
普，该公司发行价为5500基普。
据悉，电力特别是水力发电行业是老挝的支柱产业之一，该国还向周边的更大东南亚
经济体输出电力。目前上市交... 阅读全帖 |
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k********o
发帖数: 236 | 35 【 以下文字转载自 Stock 讨论区 】
发信人: kittyhello (HelloKitty), 信区: Stock
标 题: 130多中国股票被美券商加黑名单
发信站: BBS 未名空间站 (Thu Jun 9 15:18:57 2011, 美东)
美国经纪商盈透证券已经禁止客户以保证金方式买进部分中国公司股票。报道中说，被
列入禁买名单的中国公司多达130多家。美国证券交易委员会调查发现数十家中国在美
上市公司存在会计问道琼斯通讯社今天报道说，由于担心在美国上市的中国公司可能存
在会计违规行为，美国经纪商盈透证券(Interactive Brokers Group Inc.)已经禁止客
户以保证金方式买进部分中国公司股票。报道中说，被列入禁买名单的中国公司多达
130多家，其中大部分是去年以来在纳斯达克上市的中国中小公司和网络概念公司。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，英文简称：SEC)调查发
现数十家中国在美上市公司存在会计问题。最近几个月来这些公司股票价格出现了急速
下跌。
道琼斯的报道中说，盈透证券本周就将开... 阅读全帖 |
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l*********m
发帖数: 16971 | 36 新京报讯 (记者李蕾)中信证券被要求协助调查的8人身份被曝光。据报道，中信证券涉
嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查，其中3人为中信证券执行委员会
委员，包括徐刚、葛小波和刘威。另外5人也均为部门主要负责人。
在财新网公布的“名单”中，被要求协助调查的，除了中信证券执行委员会委员、
董事总经理徐刚，另外7人是中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投
资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰
、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。
从名单中可以看到，协助调查的都是中信证券的骨干，是证券行业“响当当”的人
物。
执行委员会是中信证券的最高经营管理机构，也是公司的核心管理层，一共有8人
，而这次被“带走”了3人。根据中信证券2014年年报显示，执行委员会委员在中信的
收入均为500万级别。其中，被协助调查的徐刚持股87万股，年薪502万元；葛小波持股
99万股，年薪523万元；刘威持股25.2万股，年薪541万元。
徐刚是中信证券的元老，1998年加入中信证券至今已经将近20年，被认为是中信证
券自己培养起来的重臣。
中... 阅读全帖 |
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k***e
发帖数: 7933 | 37 请教一下：
我想在中国开银行账户，哪个银行的哪种账户比较好? 主要用途是转账之类的，或者也
可以挣点利息。
如果在中国买卖股票基金，大家怎么解决证劵账户的问题呢？我没有身份证，所以开不
了证券交易的账户，能不能我和我爸开一个联名银行账户（A)，我爸开一个证券交易的
账户（B)，然后把A连接到B上，这样可行吧？
还是简单的直接用我爸的银行和证劵账户， 我在美国从美国银行转账到我爸在中国的
银行账户？
谢 |
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c******n
发帖数: 16403 | 38 美国国会7月15日将取缔黄金白银OTC交易
和讯 2011-06-20 15:17 作者简介 打印
和讯黄金消息 据外电报道，美国部分外汇交易商已经向客户发出了重要通告，称根
据美国会颁布的多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)，7月15日之后，贵金属场外交易(O
TC)的合法性将被取缔。
所谓OTC交易，就是场外交易市场又称柜台交易市场，柜台交易是指在证券交易所以
外的市场所进行的股权交易。和交易所市场完全不同，OTC没有固定的场所，没有规定的
成员资格，没有严格可控的规则制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通
过私下协商进行的一对一的交易。国内众多的地下炒金平台即便是这种美国OTC交易的中
国代理，而在此法案之后，相信这些美国的地下炒金平台将会把公司总部迁移至伦敦，
以便逃避监管。
此项禁令将从美东时间7月15日下午5点起开始实行，相应的所有公开贵金属持仓也
将关闭。这意味着自该日期以后，美国居民在OTC市场交易黄金、白银均将被视为违法。
并同时建议投资者在未来1个月内平掉相应产品仓位，并表示在7月15日下午5点... 阅读全帖 |
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m****a
发帖数: 2593 | 39 ~
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http://www.ccthere.com/article/4157261
暗池 (Dark Pool) [ miketan ] 于:2015-10-28 23:48:28 主题帖
暗池 (Dark Pool) 像证券交易所一样，是证券交易的地方。但这个名字听起来实在不
好，如果看过诛仙就会想到恐怖的血池。暗池这个名字的由来是因为它不发布行情数据
，也就是说没有人知道那里面有什么。相比之下，一般的证券交易机构都会把所有的委
托和成交通过行情数据的形式发布出来，通过看行情数据就知道交易所里各股票的交易
情况，比较当天开盘价，成交量，最高价，最低价，所以普通的交易所相应的叫明市（
LIT Market）.
暗池是最近几年的一个热门的话题，这可能会导致人们认为他们是一个新的创新，但自
上世纪80年代末，他们实际上已经存在了。第一个Dark Pool开始于1987年，由ITG发布
的POSIT，它现在依然是主要的Dark Pool之一。美国现在运行着40多个暗池，这些暗池
有很多也在欧洲和亚洲其他地方运行。现在在美国的非交易所交易激增，2014年约... 阅读全帖 |
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K**********i
发帖数: 22099 | 40 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: gc01 (gc01), 信区: Military
标 题: 国际投行的中国高层圈：雇1官员子女可赚数十亿zt
发信站: BBS 未名空间站 (Tue Sep 17 12:09:03 2013, 美东)
国际投行的中国高层圈：雇1官员子女可赚数十亿
2013年09月17日11:40
http://business.sohu.com/20130917/n386744672.shtml
光大董事长唐双宁的麻烦并不止于此。纽约时报此前的报道称，美国证券交易委员
会(SEC)正在对摩根大通展开受贿调查，以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在
华从事相关业务的机会，涉及的高官子女正包括唐双宁之子唐晓宁和张曦曦(音译)。
一贯自我感觉良好的马云，最近有点烦，考验他的时刻到了—阿里巴巴上市陷入两
难境地。尽管他有国际投行和中国高层的支持，可是如今并非只靠“圈子”说话了。
香港证监会不打算为阿里巴巴提出的合伙人制开绿灯，阿里巴巴IPO左右为难：如
果继续在香港IPO，管理层将有可能丧失对公司的控制权；而如果 选择美国，则将面临
更严格的监... 阅读全帖 |
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w****o
发帖数: 2210 | 41 网易 2010-02-16 19:44:33
根据16日提交的一份文件显示，亿万富翁沃伦・巴菲特持有的伯克希尔哈撒韦（
Berkshire Hathaway）公司在2009年最后三个月减持了多家公司的股份，其中包括强生
（Johnson & Johnson），宝洁（Proctor & Gamble），康菲石油（ConocoPhillips）
，埃克森美孚公司（Exxon Mobil Corp）。
据报道，伯克希尔哈撒韦公司向美国证券交易委员会提交的文件透露了这些举措和其他
一些新变化，包括大约580亿美元美国股票的投资组合。该文件也提供了这家总部位于
美国奥马哈的公司截止至2009年12月31日的控股情况。
此外，伯克希尔哈撒韦公司增持了以下公司股份，包括Iron Mountain，Becton
Dickinson，Republic Services，以及富国银行（Wells Fargo）。
该文件还透露，伯克希尔哈撒韦公司已经收到了美国证券交易委员会的批准函，所以就
省略了一些信息，以保护公司交易策略，因此该文件提供的信息是不完整的。
据悉，在伯克希尔哈撒韦公司做 |
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F*******e
发帖数: 485 | 42 【 以下文字转载自 BusinessNews 讨论区 】
发信人: Cnews (chinanews), 信区: BusinessNews
标 题: [CJPT]巴菲特、索罗斯和保尔森共同青睐金融股
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Feb 27 20:46:44 2010, 美东)
编者按：美国证券交易委员会(SEC)披露的文件显示，2009年四季度，在投资界享有盛誉的三大巨鳄沃伦·巴菲特、乔治·索罗斯以及约翰·保尔森在不尽相同的投资策略下都大举增持金融类股票，显示出对美国经济复苏的肯定以及对金融行业前景的看好。
随着美国公司2009年四季度财报披露接近尾声，在投资界享有盛誉的三大巨鳄沃伦·巴菲特、乔治·索罗斯以及约翰·保尔森2009年第四季度的投资组合报告也相继出炉。
美国证券交易委员会(SEC)披露的文件显示，2009年四季度，上述三者在不尽相同的投资策略下都大举增持金融类股票，显示出对美国经济复苏的肯定以及对金融行业前景的看好。
巴菲特风格稳健 投资更加集中
在上一季度中，巴菲特旗下的伯克希尔公司延续了之前收购伯灵顿铁路时期所实施的策略，通过大幅减持各类股票、增发新股以 |
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f********e
发帖数: 1079 | 43 GS现在特别想讨SEC的宠爱，放小保大。
什么时候我们也能naked short selling啊。。。
＝＝＝＝＝＝＝
高盛集团旗下执行和结算部门同意向纽约-泛欧交易所集团(NYSE Euronext)和
美国证券交易委员会(SEC)支付45万美
元，来了结有关该集团因簿记错误而触犯了有关美国股票卖空交易的管理条例的指控。
根据证券交易委员会的指控，高盛集团违反了该委员会有关股票卖空交易的SHO监
管条例(Regulation SHO)，这项指
控与该委员会在4月16日针对高盛集团发起的有关抵押贷款的欺诈指控无关，而是涉及
该委员会在2008年9月份所作出的
一项要求，其内容是要求金融机构减少“裸卖空”交易活动。
所谓“裸卖空”(Naked Short Selling)，是指投资者没有借入股票而直接在市场
上卖出根本不存在的股票，在股价进一
步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。进行“裸卖空”的交易者只要在交割日期前
买入股票，交易即获成功。由于“裸卖
空”卖出的是不存在的股票，其交易量可能非常大，因此会对股价造成剧烈冲击。(文
武) |
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W*****e
发帖数: 7759 | 44 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: brihand (brihand), 信区: Military
标 题: 美国主要交易所将采取措施限制个股异常下跌
发信站: BBS 未名空间站 (Tue May 11 21:21:20 2010, 美东)
美国主要交易所将采取措施限制个股异常下跌
http://www.sina.com.cn 2010年05月12日 02:46 新华网
新华网纽约5月11日电(记者牛海荣)据外电11日报道，美国主要交易所已经同意在
个股出现快速异常下跌时中断其交易，以预防股市异常暴跌。
报道说，美国证券交易委员会10日召集美国六大交易所的负责人召开会议，就纽约
股市6日盘中出现短时间内主要股指下跌近10%的异常情况进行调查。美国证券交易委员
会与各交易所已达成一致，今后如果有个股在一定时间内出现超过一定程度的下跌，将
中断该股票的交易。
在此之前，一些交易所只在指数波动幅度超过某种限制的时候采取中断交易的措施
，对个股在盘中的异常波动没有专门的限制。
11日，包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所以及芝加哥商品交易所在内的主
要高管在美 |
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发帖数: 135 | 45 社交网站扎堆上市，资本最喜爱
近日，千橡集团旗下人人网、人人游戏、经纬网与糯米网四大网站已“组团”赴美
IPO。与此同时，开心网日前也传出消息，计划在美国上市。社交网站如此密集地“扎
堆”上市引起了业界的关注。究竟是互联网风向标有新变化，还是我国社交网站发展业
已成熟，亦或是其想通过海外上市扭转困局，业内众说纷纭。但可以肯定的是，在今年
的资本市场上，社交网站一定是被热议的焦点。
今年迎来上市高峰
近日，千橡集团旗下人人网、人人游戏、经纬网与糯米网四大网站业已“组团”赴
美IPO。据报道，中国社交网站人人网运营方人人公司已经提交SEC文件，申请本月在美
国纽交所上市，计划发行5310万股美国存托股票，发行指导价区间为9美元至11美元，
预计募集资金总额将达5.3亿美元。
积极行动的不仅仅是人人网一家，其老对手开心网也将上市列入日程。据报道，早
在去年10月，开心网创始人程炳皓就曾表示，在未来“不会太长时间内”开心网一定会
上市。而市场日前又传出最新消息，开心网计划在美国上市，并且已指定花旗集团和摩
根大通为承销商。
与此同时，婚恋网站世纪佳缘已经向美国证券交易委员会提交IPO申请，计划... 阅读全帖 |
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发帖数: 900 | 46 北京时间5月23日消息，东南融通金融技术有限公司（简称“东南融通”）（纽约证券
交易所代码：LFT ）今天宣布，该公司的独立注册会计师事务所——德勤华永会计师事
务所（简称“德勤”）已于2011年5月22日通过信件提出不再担任该公司的审计师。该
公司还宣布，该公司的首席财务总监Derek Palaschuk于2011年5月19日通过信件递交了
辞呈，公司董事会对其辞职正在研究之中。
德勤在信函中表示，它是基于以下原因提出辞职的（1）该公司的财务记录最近出现与
银行存款和贷款余额（还有可能包括销售收入）相关的虚假信息；（2）东南融通管理
层的某些成员故意干扰德勤的审计工作；（3）非法扣德勤的审计文件。德勤还指出，
德勤已不再能够信赖该公司管理层在前期财务报告中的有关陈述，这种信赖也不应继续
存在于德勤对该公司前期财务报告的审计报告，德勤拒绝与该公司2010年和2011年的财
务报告有任何关系。
东南融通的审计委员会已聘请美国律师和授权保留相关财务证据资料，对德勤辞职信中
提出的问题进行独立调查。东南融通审计委员会还启动了寻找新的审计师的工作。此外
，美国证券交易委员会已通知东南融通，该委... 阅读全帖 |
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发帖数: 236 | 47 美国经纪商盈透证券已经禁止客户以保证金方式买进部分中国公司股票。报道中说，被
列入禁买名单的中国公司多达130多家。美国证券交易委员会调查发现数十家中国在美
上市公司存在会计问道琼斯通讯社今天报道说，由于担心在美国上市的中国公司可能存
在会计违规行为，美国经纪商盈透证券(Interactive Brokers Group Inc.)已经禁止客
户以保证金方式买进部分中国公司股票。报道中说，被列入禁买名单的中国公司多达
130多家，其中大部分是去年以来在纳斯达克上市的中国中小公司和网络概念公司。
美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，英文简称：SEC)调查发
现数十家中国在美上市公司存在会计问题。最近几个月来这些公司股票价格出现了急速
下跌。
道琼斯的报道中说，盈透证券本周就将开始执行上述规定，目前该公司客户已经不能通
过保证金交易方式买进被列入名单的中国公司股票。报道中说，盈透证券公布的名单上
列出了132家中国公司的159只不同证券，其中大约90只在美国上市交易，其余的在德国
、加拿大或其它国家上市交易。
目前中国经济网记者尚不清楚... 阅读全帖 |
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发帖数: 1261 | 48 【 以下文字转载自 Investment 讨论区 】
发信人: crazyman (嘉天之锡), 信区: Investment
标 题: 美国国会将于7.15取消黄金白银OTC交易
发信站: BBS 未名空间站 (Mon Jun 20 20:07:38 2011, 美东)
美国国会7月15日将取缔黄金白银OTC交易
和讯 2011-06-20 15:17 作者简介 打印
和讯黄金消息 据外电报道，美国部分外汇交易商已经向客户发出了重要通告，称根
据美国会颁布的多德-弗兰克法案(Dodd-Frank Act)，7月15日之后，贵金属场外交易(O
TC)的合法性将被取缔。
所谓OTC交易，就是场外交易市场又称柜台交易市场，柜台交易是指在证券交易所以
外的市场所进行的股权交易。和交易所市场完全不同，OTC没有固定的场所，没有规定的
成员资格，没有严格可控的规则制度，没有规定的交易产品和限制，主要是交易对手通
过私下协商进行的一对一的交易。国内众多的地下炒金平台即便是这种美国OTC交易的中
国代理，而在此法案之后，相信这些美国的地下炒金平台将... 阅读全帖 |
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发帖数: 16625 | 49 汪建中获刑7年罚金过亿 判例震慑“黑嘴恶庄”
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2011年08月04日 来源：经济参考报
8月3日，汪建中涉嫌操纵证券市场案在北京市第二中级人民法院宣判。法院判决，汪
建中犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑七年，罚金约1.2575亿元。专家认为，汪建中一
案的判决结果将震慑中国证券市场的操纵市场者，尤其是咨询机构、股评人士和证券分
析师。
法院审理查明，汪建中在2006年7月至2008年3月间，先后利用其本人及他人的身份证开
立了其实际控制的沪、深证券账户，并使用上述账户，在中信证券北京北三环中路营业
部、国信证券北京三里河营业部等证券营业部，开立了10余个资金账户用于证券交易。
同时，在中国工商银行开立了10个银行账户，用于证券交易资金的存取和划转。
2007年1月9日至2008年5月21日间，汪建中采取先买入“工商银行”“中国联通”等38
只股票，后利用首放公司名义通过“新浪网”、“搜狐网”、《上海证券报》、《证券
时报》等媒介对外推荐其先期买入的股票，并在股票交易时抢先卖出相关股票，人为影
响上述股... 阅读全帖 |
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发帖数: 3130 | 50 美国司法部正在调查评级机构标准普尔在金融危机前给予抵押贷款证券的评级是否恰当。
《纽约时报》报道称，这项调查在标准普尔下调美国3A主权信用评级之前已经开始，但
是下调美国评级引发了政治风暴，加速了调查过程。美国政府部分官员质疑标准普尔设
定评级的过程、可信度和分析师的能力，宣称标准普尔在债务评估过程中存在计算错误。
《纽约时报》采访了两位政府官员和一位消息人士，据了解内幕的知情人透露，美国司
法部正在调查标准普尔管理层是否推翻分析师的最初结论，给抵押债券设定较高评级。
如果美国政府找到支持调查的证据，那么标准普尔长期以来宣称分析师的评估独立于业
务之外的信条将受到质疑。《纽约时报》报道，目前尚不清楚美国司法部的调查是否涉
及其他两家评级机构，穆迪投资者服务公司和惠誉评级。
标准普尔和其他评级机构通过给大量存在风险的抵押贷款设定高评级获得巨额利润，让
这些抵押贷款看起来风险更低，价值更高。这些评级机构没有预计房地产市场的次贷危
机恶化，对金融体系造成冲击。
无论是公司还是国家都向评级机构支付费用，获得相应评级和金融市场的评价。在金融
危机前，各级银行为了确保评级机构给予更有利的评级，同意... 阅读全帖 |
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