w******e
发帖数: 355 | 1 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: wildfire (飞火), 信区: Military
标 题: 美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT）
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Sep 19 21:24:18 2009, 美东)
美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT）
2008年9月15日，老牌投行雷曼兄弟申请破产保护，至此拉开了全球金融海啸的序幕。
一年后的今天，全球实体经济已现复苏“绿芽”，道琼斯工业指数更屡创新高，直逼万
点大关，金融危机带给人们的阵痛似乎已逐渐淡去。
不过就在此时，曾点燃金融风暴导火索的美国银行业再次进入人们的视线的焦点。根据
第二季度业绩数据报告，各大银行再一次以高风险资产交易作为收入的主要来源，其中
高盛在去年第四季度该类交易接近停滞的情况下，今年次季收入竟占总收入50%之多，
接近两年前经济开始衰退时的水平。更令人惊叹的是，该行业绩在创下历史之最的次季
，交易收入超过1亿美元的交易日竟达到创纪录的46天。
短短一年，华尔街似乎已忘记尚未愈合的伤口。在美国政府苍白无力的金融监管下，伴
随着各类高风险金 |
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w******e
发帖数: 355 | 2 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: wildfire (飞火), 信区: Military
标 题: 美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT）
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Sep 19 21:24:18 2009, 美东)
美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT）
2008年9月15日，老牌投行雷曼兄弟申请破产保护，至此拉开了全球金融海啸的序幕。
一年后的今天，全球实体经济已现复苏“绿芽”，道琼斯工业指数更屡创新高，直逼万
点大关，金融危机带给人们的阵痛似乎已逐渐淡去。
不过就在此时，曾点燃金融风暴导火索的美国银行业再次进入人们的视线的焦点。根据
第二季度业绩数据报告，各大银行再一次以高风险资产交易作为收入的主要来源，其中
高盛在去年第四季度该类交易接近停滞的情况下，今年次季收入竟占总收入50%之多，
接近两年前经济开始衰退时的水平。更令人惊叹的是，该行业绩在创下历史之最的次季
，交易收入超过1亿美元的交易日竟达到创纪录的46天。
短短一年，华尔街似乎已忘记尚未愈合的伤口。在美国政府苍白无力的金融监管下，伴
随着各类高风险金 |
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W*****e
发帖数: 7759 | 3 【 以下文字转载自 USANews 讨论区 】
发信人: wildfire (飞火), 信区: USANews
标 题: 美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT） (转载)
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Sep 19 21:33:35 2009, 美东)
发信人: wildfire (飞火), 信区: Military
标 题: 美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT）
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Sep 19 21:24:18 2009, 美东)
美国未来：高风险金融交易持续高歌猛进的华尔街（ZT）
2008年9月15日，老牌投行雷曼兄弟申请破产保护，至此拉开了全球金融海啸的序幕。
一年后的今天，全球实体经济已现复苏“绿芽”，道琼斯工业指数更屡创新高，直逼万
点大关，金融危机带给人们的阵痛似乎已逐渐淡去。
不过就在此时，曾点燃金融风暴导火索的美国银行业再次进入人们的视线的焦点。根据
第二季度业绩数据报告，各大银行再一次以高风险资产交易作为收入的主要来源，其中
高盛在去年第四季度该类交易接近停滞的情况下，今年次季收入竟占总收入50%之多 |
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发帖数: 1 | 4 美国纽约州银行监管当局今（四日）对神州农业银行处以2.15亿美元罚款，理由是违反
反洗钱法及隐蔽涉及神州及俄的金融交易。
美国纽约州金融监管机构表示，神州农业银行因为违反纽约州的反洗钱法规，以及隐瞒
涉及俄罗斯及神州的金融交易，银行方面需要支付2亿1500万美元的罚款。
该机构指出，农行职员故意采取措施，包括在纽约分行进行可疑美元交易。此外，这家
世界第三大银行还让监察人员保持“沉默”。
路透社引述声明说，农行同意监管机构的命令，并允许一个独立第三方监督员调查该行
整顿工作。
此外彭博社等多家媒体披露，神州农行纽约分行一名负责监控管理程序的前管理人员向
美国司法机构提出控告。她表示，由于曾向美联储提及该行在交易中存在洗钱风险，于
2014年年底遭到解雇。
农行纽约分行因在风险管理，以及遵守反洗钱相关法律法规等方面存在重大缺陷，被美
联储要求限期60天整改，以弥补农行纽约分行在风险管理和合规方面的不足。
此外，美联储要求，农业银行董事会及农行纽约分行应在公告发布30天内聘请独立第三
方，对农行纽约分行自2014年10月1日至2015年3月31日期间的各类交易进行审查，并向
美联储出具交易... 阅读全帖 |
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b*****d
发帖数: 61690 | 5 韩国将禁止未经批准的与伊朗金融交易
http://www.sina.com.cn 2010年09月08日09:57 中国新闻网
中新网9月8日电 据韩联社报道，韩国政府8日对制裁伊朗作出决定，往后将禁止一
切未经批准的与伊朗金融交易。
报道称，韩国将涉嫌与伊朗有关的102个团体和24名个人设定为制裁对象，限制金
融交易。
韩国政府将于下午发表包括上述内容的对伊朗制裁。 |
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c****s
发帖数: 5892 | 6 CBC报道：安大略省警方表示，星期一他们将公布针对省级政府部门和外部供应商的“非正规金融交易”的调查的信息。
来自OPP的警察在周四调查了几个部门，这是他们调查活动的一部分。警方对调查结果守口如瓶，没有透漏是否要起诉。
一名OPP发言人说，警方需要很多时间以便弄清该调查的范围。
“如果有证据证明我们可以起诉了，我们就会起诉。但是现在，我们真的不知道发生了什么，”总监Angie Howe说
上周六，一名政府高级消息人士表示，调查没有涉及刚当选的官员和政务工作人员。
“没有涉及政治家或政务工作人员，” 参与调查的政府消息人士说。该消息人士还表示，警方在调查多个部委。
OPP媒体的官员说， 该部门的分支小组正在进行反非法交易的调查。
这次调查活动在多伦多市中心皇后公园附近Macdonald Block的政府行政楼的区域进行。Macdonald Block有安大略省的能源和基础设施，教育，消费服务等多个政府部门和办事处。
安大略省的房地产公司在这里也有办事处。 |
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l****z
发帖数: 29846 | 7 德国总理梅克尔与法国总统萨尔克奇提议采取数项措施，加强欧元，并试图结束欧元区
持续不断的债务危机。
两位领导人在巴黎举行了会谈。在会谈后举行的记者会上，他们说将提议欧元区更大程
度的政治融合，为欧元区建立一个共同管理机构。
新的欧元区委员会将由使用欧元的17个国家政府首脑组成，每半年举行一次会议。
两位领导人说，他们将要求欧元区成员国到2012年夏天之前平衡预算，但是他们决定不
发行欧元债券。
他们还提议在欧元区内对金融交易征收新税。
星期二早些时候，德国透露其经济在今年第二季度只增长了0.1%，比先前的预期要差。
德国一直是带动欧元区经济复苏的主要动力。 |
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j******m
发帖数: 70 | 8 各位大侠， 小弟真心请教， Machine Learning 在金融交易里, 到底有没有实质的应
用案例？
小弟看了点 Machine Learning 入门的书， 但感觉 主要应用和成功案例 还是集中在
Internet Big Data or Medical Image Processing, for examples, detect spam
email or cancer.
网上搜到的例子除了 Portfolio Management or High Freq Trading （这两个对小弟
来说， 都太高大上， 用不了）， 要不就是些Academic写的没什么实际用处的paper了
.
想问问前辈们， Machine Learning 在 Sell-Side Trading 里到底有没有实质的应用?
都用那些Algo？ 请指点个具体的Example, 让小弟也感受一下Machine Learning的力
量。
谢谢 |
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t*******a
发帖数: 4055 | 9 要使中国金融拨乱反正，构建社会主义金融文化
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时间：2017-12-23 10:29
•来源： 察网
•作者： 张云东
•浏览：366
评论： 0
字号： 大 中 小
金融的繁荣与“创新”却增加了许多金融产品运作环节，提高了实体企业等金融服务使
用者的资金成本，使实业发展失去融资依托，并因此劣化了我国经济结构。社会主义金
融显然不应以本原异化的美国资本主义金融为样板，应当坚持服务大众利益，要为借贷
双方、买卖双方和投融资双方提供信用中介服务。
要使中国金融拨乱反正，构建社会主义金融文化
多年来，不少金融从业者和金融服务使用者，甚或少数监管者对金融发展现状及现象中
存在的一些问题已习以为常，缺乏对金融本原的文化自觉。因此，为了更有效地落实中
央关于金融服务实体经济，防范金融风险，维护国家安全的战略定位，我们应该认真研
究当今金融现象背后的金融文化影响，加快构建社会主义的金融文化。
一、金融文化现状
金融脱离本原的创新实质
金融是为实体经济中的借贷双方、买卖双方和投融资双方提供信用交易中介服务的代理
。把... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 10 美国要制裁中国？！此文将美国实施金融制裁的手法讲透了
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时间：2018-07-20 16:54
•来源： 微信公众号“人大重阳”
•作者： 徐以升
•浏览：221
评论： 0
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金融制裁作为一种外交手段的延伸，需以强大的金融实力及配套的法律体系作为发起和
执行的保障。在具体实施时，需要由制裁发起国各个部门合力完成，在国际上则须通过
多国间相互合作来保证制裁效果。金融制裁经过漫长的发展，已经明确了打击的对象和
打击手段，相对于其他制裁方法而言，金融制裁具有便捷和高效的特征，打击效果明显。
原编者按：美国财政部长姆努钦近日表示，美国拟对俄罗斯、中国等任何继续购买伊朗
石油的国家进行制裁。目前中国是伊朗原油最大的买家，回想此前美国对中兴公司的处
理，我们必须知道，到底什么是金融制裁？美国是怎样实行金融制裁的？@人大重阳 微
信公众号特地推荐人大重阳书系《金融制裁：美国新型全球不对称权力》一书，该书中
全景式研究了美国的金融制裁，尤其是对在今天有可能遭受金融制裁的中国，犹有助益
。本文是该书... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 11 美国要制裁中国？！此文将美国实施金融制裁的手法讲透了
点击：292 作者：徐以升 来源：微信公众号“人大重阳” 发布时间:2018-07-23
10:28:57
原编者按：美国财政部长姆努钦近日表示，美国拟对俄罗斯、中国等任何继续
购买伊朗石油的国家进行制裁。目前中国是伊朗原油最大的买家，回想此前美国对中兴
公司的处理，我们必须知道，到底什么是金融制裁？美国是怎样实行金融制裁的？@人
大重阳 微信公众号特地推荐人大重阳书系《金融制裁：美国新型全球不对称权力》一
书，该书中全景式研究了美国的金融制裁，尤其是对在今天有可能遭受金融制裁的中国
，犹有助益。本文是该书近2万字的浓缩版，第一作者徐以升系中国人民大学重阳金融
研究院客座研究员。
金融制裁通常指国际组织或主权国家根据国际组织或自身法律条文的制裁决议，针对特
定的个人、组织、实体或者外国所采取的一系列截断资金流的惩罚性措施。随着金融全
球化，世界经济一体化的发展，金融制裁作为经济制裁的重要手段之一，已经成为美国
实现其对外政策目的的常见工具。由于具有成本低、易执行、威力强大、难以规避等特
点，金融制裁作为一种外... 阅读全帖 |
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b*w
发帖数: 14917 | 12 互联网与金融深度融合是大势所趋。互联网金融对促进小微企业发展和扩大就业发挥了
现有金融机构难以替代的积极作用，为大众创业、万众创新打开了大门。在业界专家看
来，促进互联网金融健康发展究竟具有哪些重要性和必要性？工信部信息通信经济专家
委员会委员、南京邮电大学信息产业发展战略研究院院长王春晖，中国互联网金融创新
研究院院长、中央财经大学金融法研究所所长黄震接受新华网记者专访从十个方面进行
了阐述。
一，互联网金融与传统金融业相比有哪些突出特征？
王春晖：互联网金融与传统金融本质上没有什么区别，二者都属于金融，但互联网
金融与传统金融在服务模式上不同。互联网金融具有三个突出特征：一是具有平台效应
，平台本身不生产金融产品，但可以促成多方供求之间的金融交易；二是互联网金融在
货币转移之外产生和沉淀了有价值的交易数据。这些有价值的交易的数据依照相关法律
进一步挖掘之后会产生比货币更大的价值；三是互联网金融更多的是服务于小微企业和
普通消费者。
黄震：互联网金融就是电子化、网络化、数字化的金融。随着移动互联网的普及、
移动智能终端的崛起，为实现金融普惠提供了机会。通过互联... 阅读全帖 |
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a*********n
发帖数: 2526 | 13 如何从金融、金融交易的角度来理解文化变迁？换言之，中国社会结构的变化，究竟跟
金融市场的发展有何关系？我们可以从中国人“家”的概念开始理解。
黄梅戏“夫妻双双把家还”，有这样几句话：你耕田来我织布，我挑水来你浇园，
寒窑虽破能抵风雨，夫妻恩爱苦也甜。其中，“你耕田来我织布，我挑水来你浇园”，
就是中国人对家、对婚姻理想境界的一种理解。传统的家，实际上是一个生产单位，就
像我们原来计划经济的合作社一样，丈夫和妻子各有分工；而另一方面，“寒窑虽破能
抵风雨”，则是出于利益交换或互相规避风险的目的，所以我们说，中国传统的家和婚
姻的定位，包括两方面的内容和目的：一是“家”作为一个生产单位；二是“家”和婚
姻是实现情感交流的一个场所。但实际上，当今的中国人，对“家”的理想境界的理解
，已经发生了很大变化。
那么，传统意义中“家”的概念，究竟发生了怎样的变化？儒家文化又是如何诠释
“家”作为一个独立的生产单位，它背后承载着怎样的金融学逻辑？
从生产单位角度所理解的家，过去30年正以飞快的速度在解体。比如，无论是沃尔
玛，家乐福，还是国美电器，或苏宁，超市等等，这些不同的公司化连锁店正在中国的
各... 阅读全帖 |
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w*********g
发帖数: 30882 | 14 一个台湾人眼中的世界金融zt
来源: alafaya 于 2015-06-26 20:31:53 [档案] [旧帖] [给我悄悄话] 本文已被阅读
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一个台湾人眼中的世界金融
介绍王孟源先生
长於台南，清大学物理系毕业，哈佛大学物理硕士及博士，后转往金融界，历任巴黎银
行研究主管，瑞士联合银行经理，瑞士信托经理，现已退休。业余兴趣在於研究经济，
军事和历史。
经本人同意后在本贴吧转载他的博客文章，他本人博客地址：http://newsblog.chinatimes.com/duduong
我在台南乡下长大，上的一直是公立学校，读的也只是当时的标准课本：内容不多，全
凭死记。所以除了我自己喜欢的诗词古文和数学物理之外，其他的科目十分枯燥无味，
我只是纯为考试而读书，对历史的态度也是如此。尤其台湾的历史课本编写人水准极差
，不但要为政治服务，即使是与当权政体无关的事，也是只写表面、敷衍了事。一直到
在清华的第二年，修了《中国历史》，教授提到了陈寅恪的关... 阅读全帖 |
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w*********g
发帖数: 30882 | 15 廖子光谈中国如何应对美元霸权和美国金融危机
刘 振
2008年9月21日至 10月 2日，美国华裔学者廖子光先生在北京进行了学术访问，先
后在中央编译局、中国社会科学院、北京大学等单位做了一系列讲演，主要阐发了关于
美元霸权的形成机制、中国如何应对美元霸权、当前世界金融危机的来龙去脉以及中国
如何应对金融危机对中国的影响等方面内容，这些讲演的主要观点如下。
中国应对美元霸权的办法
（1）美元霸权的危害
美国生产美元，其他国家生产物品。如果所有交易都使用美元，那所有这些被交易
的资源本质上就都是美国可以操控的。美国可以无限制地发行美元，所以财政赤字和贸
易赤字都不怕。克林顿时代这一机制得到最大规模的发展，当时的财政部长鲁宾很清楚
地知道这一机制的秘密。20世纪70年代美国开放国内市场，日本和德国很喜欢。但是，
它们运出的是实物财富，拿回来的是在国内不能用，只能换成本币才能用的美元，实际
上就是纸。只要你愿意收美元，美国放心给。马歇尔计划给欧洲的钱，用现在的美元计
算，大约是7000亿美元。通过这些钱，美... 阅读全帖 |
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S******8
发帖数: 24594 | 16 一个月赚5亿，700万变20亿！
若不是伊世顿案件的曝光，人们也许很难想象，潜伏在中国资本市场里的“境外势力”
，到底是有多凶残；而那些手握资本市场最大“杀伤性武器”的，竟是俄罗斯人。
近期，上海公安机关破获一起特大操纵期货市场犯罪案件，伊世顿公司以贸易公司为名
，隐瞒实际控制的期货账户数量，以50万美元注册资本金，向他人出借360万元人民币
，合计筹集约700万人民币作为初始资金，在中国参与股指期货交易，最后非法获利高
达20多亿元人民币。
新华社通告一出，有媒体开始Linked-in，Facebook，工商局网站……各种扒，得出结
论：主要涉案人员Georgy Zarya、Anton Murashov，两人之前就已经在海外长期从事高
频交易相关工作，而且都是俄罗斯籍人。
看来中国和俄罗斯的关系，不只是两国老大喝喝酒这么简单了。
一小撮资本猎手的神秘游戏
高频交易是个什么鬼？
说白了，就是电脑按照投资者事先设定好的条件，发出买卖指令，同时监控数千只股票
的情况，以极快的速度准确下单或者撤单，而且可以是成千上万次；而人类就可以悠闲
地喝茶聊天，同时也赚了大把的钱。
过去十年，高频交易逐... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 17 贸易摩擦给我国金融安全提了醒
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时间：2018-05-04 10:50
•来源： 环球时报
•作者： 张云东
•浏览：293
评论： 0
字号： 大 中 小
在美国对华战略全面调整大背景下，在坚持改革开放前提下，金融开放应是有管理的开
放，管理重点是风险管理。首先是开什么?怎么开?应该一切以国家利益为基准，以国家
安全为底线。其次，金融开放应坚持平等开放、对等开放原则。第三，国家安全审查。
第四，重视金融规则话语权。第五，守住资本账户管制底线。第六，预见和应对风险预
案。
贸易摩擦给我国金融安全提了醒
中央明确防范化解重大风险攻坚战的重点是防控金融风险,如何防控金融风险，是个需
要我们运用战略智慧、认真思考的问题。由美国挑起的贸易摩擦几乎吸引了国人眼球，
但贸易摩擦背后还会有什么战略企图却是我们必须考虑的。在现代世界，真正对国家安
全危害最大的是防不胜防的金融战。在应对贸易摩擦之际，应该看清美国对华战略已经
发生重大调整的客观事实。
美国是全球金融市场霸主，金融规则制定者，金融工具的原创者，具有丰富的... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 18 萨米尔·阿明：金融全球化，中国应该加入吗？
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时间：2018-06-08 18:53
•来源： 海螺社区
•作者： 萨米尔·阿明
•浏览：131
评论： 0
字号： 大 中 小
没必要急着加入全球化的金融系统，这个系统，只是华盛顿维持美元排他特权的保障而
已。而且，当前的整个全球化模式，都已经陷入危机了，这就为系统外的国家提供了一
个机会。留在外面，可以为替代性的独立的区域系统的可能建构打开空间，而后者，又
将为一种替代性的非霸权的全球化的发展，创造更好的条件。
萨米尔·阿明：金融全球化，中国应该加入吗？
一：全球化的金融层面
全球化有三个层面，即：(i)自由的全球贸易，(ii)自由的国际资本实际投资，(iii)国
际金融市场上的自由的金融交易（流动资本的转移，包括外汇交易）。假如所有这些市
场当真都是开放的、交易也当真都是“透明的”，那么，竞争，也会因此而变成一个实
际的现实。但这套假设隐藏了一些重大的、实际的现实（见后文）。
萨米尔·阿明：金融全球化，中国应该加入吗？
1.中国自1978年起的改革... 阅读全帖 |
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S*********4
发帖数: 5125 | 19 徐奇渊：人民币与非美元直接交易为何进展缓慢？
字号:小中大
2014-09-30 17:48:10
更多
170
关键字 >> 人民币欧元直接交易美元人民币汇率汇率人民币国际化
2014年9月29日，央行宣布从30日起，在银行间外汇市场开展人民币对欧元直接交易。
这是继美元、日元、澳元、新西兰元及英镑后，第六个与人民币实现直接交易的世界主
要货币。
在此之前，人民币对上述货币的中间价汇率，是根据人民币－美元、美元对其他货币汇
率套算结果形成的；而在直接交易启动之后，将根据做市商的报价形成。
人民币与非美元货币的直接交易，能够促进中国与其他经济体的双边经贸关系。以人民
币－欧元的直接交易为例，这将有利于形成人民币对欧元的双边汇率；降低经济主体的
汇兑成本；促进人民币与欧元在双边贸易和投资中的使用，并且进一步有利于加强双边
金融合作，推动人民币国际化的发展。
直接交易省钱不多
人民币与欧元，以及其他主要货币的直接交易，能够节约经济主体的汇兑成本，这是上
述几个积极影响当中最为基础性的因素。还是以欧元为例，此前的人民币－欧元交易，
需要分拆为人民币－美元、美元－欧元的交易，这样就凭空多出一个... 阅读全帖 |
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a*****y
发帖数: 33185 | 20 由恒生电子与中国投融资担保有限公司（简称“中投保”）、蚂蚁金服发起设立的浙江
互联网金融资产交易中心（简称“网金社”）昨日正式开业。作为国内第一家获政府批
准的互联网金融资产交易中心机构，网金社致力于通过互联网、利用IT技术和大数据，
与金融机构合作，为个人和企业建立自金融生态。
网金社背后的开发和运营主体，是浙江三潭金融信息服务股份有限公司（简称“三潭金
融”），中投保、蚂蚁金服和恒生电子分别持股31%、25%和21.75%。
恒生电子董事长彭政纲出任三潭金融的董事长。谈及设立网金社的缘由，他表示：“恒
生电子过去通过金融IT连接了绝大多数金融机构，也连接了绝大部分金融资产，但此前
很多资产都在沉睡，缺乏流动性。网金社的使命就是让财富动起来。”
彭政纲在接受记者采访时打了个比方，在网金社的合作中，蚂蚁金服充当的角色是沃尔
玛，流量巨大；传统金融机构包括信托、基金公司、银行等是猎人，但他们的猎物往往
很难直接放到沃尔玛中去销售，而网金社就是加工商，“将金融机构打来的猪、牛、羊
等猎物标准化为火腿肠、牛肉肠、猪肉肠等产品来卖掉。”网金社的定位是跟传统的金
融机构甚至是传统产业合作，打造出... 阅读全帖 |
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s********n
发帖数: 26222 | 21 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: smokinggun (硝烟), 信区: Military
标 题: 虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
发信站: BBS 未名空间站 (Fri Mar 14 22:12:08 2014, 美东)
虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
1, 虚假外贸交易是热钱流入中国的最便利方式：其方法如下，外国公司A想在中国投一
笔热钱炒房地产或者炒人民币升值，和中国生意合作伙伴公司B做交易，原本只有10万
美金的生意，双方洽商后虚构增加为1000倍为1亿美金，公司B在中国取现后转交外国公
司B中国代理人管理，参与中国市场投机。中国外汇储备中有多少是这种虚假交易流入
的热钱，恐怕中国人民银行都不清楚。
2， 虚假对外投资是向外国转移巨额资产的最便利方式：方法是这样的，中国公司B和
国外公司A串通好，外国公司将原来只有 比喻说100万美元交易的交易虚报为100倍成一
亿美元，中国公司通过这个虚假的合同，将100倍的资金合法转移到国外，然后再由外
国公司取现后，将钱转给 中国公司在国外的代理人并收取一定比例的好处费。
现在中国大... 阅读全帖 |
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s********n
发帖数: 26222 | 22 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: smokinggun (硝烟), 信区: Military
标 题: 虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
发信站: BBS 未名空间站 (Fri Mar 14 22:12:08 2014, 美东)
虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
1, 虚假外贸交易是热钱流入中国的最便利方式：其方法如下，外国公司A想在中国投一
笔热钱炒房地产或者炒人民币升值，和中国生意合作伙伴公司B做交易，原本只有10万
美金的生意，双方洽商后虚构增加为1000倍为1亿美金，公司B在中国取现后转交外国公
司B中国代理人管理，参与中国市场投机。中国外汇储备中有多少是这种虚假交易流入
的热钱，恐怕中国人民银行都不清楚。
2， 虚假对外投资是向外国转移巨额资产的最便利方式：方法是这样的，中国公司B和
国外公司A串通好，外国公司将原来只有 比喻说100万美元交易的交易虚报为100倍成一
亿美元，中国公司通过这个虚假的合同，将100倍的资金合法转移到国外，然后再由外
国公司取现后，将钱转给 中国公司在国外的代理人并收取一定比例的好处费。
现在中国大... 阅读全帖 |
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s********n
发帖数: 26222 | 23 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: smokinggun (硝烟), 信区: Military
标 题: 虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
发信站: BBS 未名空间站 (Fri Mar 14 22:12:08 2014, 美东)
虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
1, 虚假外贸交易是热钱流入中国的最便利方式：其方法如下，外国公司A想在中国投一
笔热钱炒房地产或者炒人民币升值，和中国生意合作伙伴公司B做交易，原本只有10万
美金的生意，双方洽商后虚构增加为1000倍为1亿美金，公司B在中国取现后转交外国公
司B中国代理人管理，参与中国市场投机。中国外汇储备中有多少是这种虚假交易流入
的热钱，恐怕中国人民银行都不清楚。
2， 虚假对外投资是向外国转移巨额资产的最便利方式：方法是这样的，中国公司B和
国外公司A串通好，外国公司将原来只有 比喻说100万美元交易的交易虚报为100倍成一
亿美元，中国公司通过这个虚假的合同，将100倍的资金合法转移到国外，然后再由外
国公司取现后，将钱转给 中国公司在国外的代理人并收取一定比例的好处费。
现在中国大... 阅读全帖 |
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s********n
发帖数: 26222 | 24 中国贪官和中国奸商最擅长的是什么? 那就是弄虚作假.
虚构金融交易额与中国巨额热钱和巨额资金外流
1, 虚假外贸交易是热钱流入中国的最便利方式：其方法如下，外国公司A想在中国投一
笔热钱炒房地产或者炒人民币升值，和中国生意合作伙伴公司B做交易，原本只有10万
美金的生意，双方洽商后虚构增加为1000倍为1亿美金，公司B在中国取现后转交外国公
司B中国代理人管理，参与中国市场投机。中国外汇储备中有多少是这种虚假交易流入
的热钱，恐怕中国人民银行都不清楚。
2， 虚假对外投资是向外国转移巨额资产的最便利方式：方法是这样的，中国公司B和
国外公司A串通好，外国公司将原来只有 比喻说100万美元交易的交易虚报为100倍成一
2
亿美元，中国公司通过这个虚假的合同，将100倍的资金合法转移到国外，然后再由外
国公司取现后，将钱转给 中国公司在国外的代理人并收取一定比例的好处费。
现在中国大型房地产公司正通过这种交易向国外大笔转移资金，包括王健林潘石屹王石
都在干这种勾当。王健林的万达院线交易就是这种假交易。
通过虚构金融交易热，热钱在中国外汇储备中来去自由，如入无人之境，同时还有套取
外贸补助的... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 25 【金融曝光台315特别活动正式启动】近年来，银行卡被盗刷、买理财遇飞单的案例屡
见不鲜，金融消费者维权举步维艰，新浪金融曝光台将履行媒体监督职责，帮助消费者
解决金融纠纷。 【在线投诉】
来源：财大易晟商学院
最近，国内高层放出消息：楼市泡沫要慢撒气，你想慢撒气，人家想快刺破，美元
涨，原油升，不加息就通胀，加息就破裂。左右为难就要频繁调控，我们的调控密集的
就像复仇者联盟的英雄，花样百出、目不衔接，但特朗普会是那个打响指的灭霸吗？
2018刚刚进入5月，全国各地发布的调控政策数量就已经超过了115个。仅4月份一
个月，全国各种房地产调控政策合计就多达33次，25个城市与部门发布调控政策，其中
海南、北京、杭州等城市发布了多次房地产相关新政策。
为何要如此恐慌式的密集调控呢？因为一个残酷的现实：我们正在用全世界绝无仅
有的方式来对抗经济规律。
这样对抗的后果是显而易见的：一旦失败，房地产的崩溃将直接导致中国泡沫经济
的崩溃；一旦成功，全人类的经济学教材都将重新改写，包括《资本论》。
从目前看，这种对抗依然没有分出胜负。
一个无法回避的问题是：我们是如何走到这种命悬一线、无法自拔的境地的... 阅读全帖 |
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w*********g
发帖数: 30882 | 26 2015年，中美金融大决战
2015年还没有过去一半，亚投行成为全世界众多国家的簇拥。然而中国周边纷纷嚷嚷，
缅甸炮弹、炸弹入境。南海造岛，美国大力找机会介入，于此同时沉寂多年的中国股市
发疯一样上涨。
这一切看上去纷乱复杂，然而当我们从这些年的国际国内形势发展一层一层抽丝剥茧，
所有这一切，都指向一个问题，人民币国际化在开始发力，中美金融大战已经开始！这
一次甚至很可能是决战！
（本文就本次金融大战做一次系统梳理分析，所有引用资料都来至于网络和报纸。本人
非财经专家，有不足之处，请网友指正。下面正文开始。）
第一篇 起因
所有的一切，都是从2008年美国次级贷款引发金融危机开始起因的。
08年金融危机的起因，西方一直坚称是由于次级房贷，大量获得次级房贷的贷款人，无
法还款，引发银行资金链危机引起，美国一年的房屋建设产值不过一万亿 美元，其中
能形成次级房贷的大约几千亿美元。那么这个次级房贷是怎么引发美国数十万亿资产蒸
发，导致股市、房市巨大危机的呢？
这次危机，这其实就是美国投机金融资本发展的极致的结果，它不是第一次，也不是最
后一次。
（由于理解次贷危机，对于理解目前美国处境有深刻... 阅读全帖 |
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b*****d
发帖数: 61690 | 27 新华网布鲁塞尔9月11日电 (记者张伟)欧盟委员会内政事务委员塞西莉亚·马尔姆斯
特伦10日表示，欧盟将要求美国政府澄清有关其秘密监控全球金融交易系统的报道。
巴西环球电视台日前援引斯诺登泄露的文件称，美国国家安全局秘密监控位于比利
时的环球银行金融电信协会。全球上万家金融机构和企业每天通过该协会系统交换数百
万条标准化金融报文。
马尔姆斯特伦在个人推特上说，她对这一报道深感担忧，将要求华盛顿方面给予全
面澄清。
“9·11”恐怖袭击后，环球银行金融电信协会开始秘密向美国提供金融交易数据
。2006年这一事件曝光后，欧盟要求与美国展开谈判，以保证欧洲银行数据的安全和公
民隐私权。
在多轮谈判后，欧盟和美国于2010年7月达成一项协议，允许美国通过环球银行金
融电信协会系统获取欧洲银行的交易信息，用于打击恐怖主义，但对美国如何使用和存
储这些金融信息有着严格规定。马尔姆斯特伦今年7月曾警告说，如果美国不遵守相关
规定，欧盟将重新考虑这一协议。
目前，一些欧洲议会议员已经公开要求欧盟委员会立即暂停与美国的此项协议，并
展开相关调查。 |
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c****s
发帖数: 5892 | 28 财政部长费拉逖不同意对金融交易课税，以免银行业再次出现危机的主意。
英国在周六吁请20个国家考虑全球性的金融税，以便为交易保险，或安排为紧急资金。首相白高登说，现在是讨论世界是否需要较佳经济及社会合约，以反映金融机构的社会责任的时机。
费拉逖在会后说，英国及美国动用公帑援助金融机构后，尤其值得讨论。但保守党政府不準备加税，所以这个主意对他没有太大吸引力。
白高登在20国财长会议上说，英国不会单独行动，而且任何措施都需主要金融中心一致行动。
德国前财政部长赞同金融税想法，但费拉逖不为所动。他说，观念完善也值得追求，但加拿大没有任何金融机构解体，所以不是优先事项。
关注就业市场前景黯淡
加拿大央行行长及财政部长都关注就业市场前景黯淡，周五数据显示，上个月流失71,000个职位。
自从央行宣布经济衰煺结束以来，已有3个重要经济指标令人感到意外。卡尼否认预测会引人嘲笑说，他一直强调復甦刚开始，即使比其他国家好，也无法像以往那么强劲。
费拉逖补充说，復甦并不强劲正是要继续激励经济的塬因之一。他对于就业数据并不感意外，因为直到现在都是说，就业会落后于经济復甦。
20国财长在周六同意，復甦未稳固前， |
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b*****d
发帖数: 61690 | 29 新华网巴黎2月7日电 (记者 李明)法国经济、财政和工业部7日晚发表声明说，意大利
总理马里奥·蒙蒂和其他8个欧元区成员国财政部长联名致函欧盟轮值主席国丹麦，要
求欧盟加快对金融交易税提案的审议进程。
声明说，蒙蒂与德国、奥地利、比利时、法国、西班牙、芬兰、希腊和葡萄牙财长
在信中强调，他们全力支持欧盟委员会提案，认为欧盟有必要推动实施金融交易税，以
确保金融业“公正地弥补金融危机造成的后果”，同时加强对金融市场的监管。他们要
求丹麦推动欧洲理事会加快对这一提案的审议进程，争取今年上半年提交欧洲议会审议。
法国经济、财政和工业部长弗朗索瓦·巴鲁安在声明中指出，上述9个欧洲国家的
举动表明，欧元区成员国决心推动征收金融交易税，而法国在新的预算修正案中增加金
融交易税将是对欧盟委员会提案的有力补充，也将促使其他欧洲国家推行这一税种。
去年夏天，欧洲主权债务危机愈演愈烈，欧洲金融市场陷入剧烈动荡。法国和德国
再次提出征收金融交易税，以限制投机资本大规模流动，预防金融风险，避免市场剧烈
波动。去年9月28日，欧盟委员会正式向欧洲议会提交征收金融交易税提案，建议从
2014年起对欧盟境内金融机构... 阅读全帖 |
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发帖数: 1 | 30 美媒：特朗普或将禁止交易委内瑞拉“石油币”
2018-03-17 23:45
1
摘要：McclatchyDC报道称，特朗普将对委内瑞拉政府采取进一步行动，禁止美国
金融交易涉及委内瑞拉新数字货币“石油币”。新的制裁方案最早可能会在周一生效，
此前美国财政部已开展针对委内瑞拉官员海外资产的冻结制裁。
据美国老牌政治媒体McclatchyDC援引消息人士称，特朗普总统将针对委内瑞拉政府采
取进一步制裁，全面禁止委内瑞拉新数字货币“石油币” (Petro) 参与涉美金融交易。
委内瑞拉总统马杜罗上个月推出了主权数字货币“石油币”，目的是为了充盈国库并规
避美国的经济制裁。马杜罗声称，所谓的“石油币”是由“委内瑞拉黄金、石油、天然
气和钻石的富足储备”来支撑，但质疑者纷纷指出，政府签署的发行合同中并未对这一
说法给出明确支持。
其实早在本月6日，委内瑞拉反对派控制的立法机构国民大会就已裁定“石油币”违宪
，大会不光强烈谴责“石油币”涉嫌欺诈，还警告石油币对潜在投资者构成巨大风险。
而在特朗普签署行政命令后，新的制裁方案最早可能会在周一生效，此前美国财政部已
开展针对委内瑞拉官员海外资... 阅读全帖 |
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w******e
发帖数: 355 | 31 再立一个新法: 反金融恐怖主义法
我觉得此法可以列在国家反恐怖主义法下作为一个子法． 金融恐怖主义: Monetary
Terrorism. 此法目的是防止和制裁某些国家, 组织和个人利用金融手段洗劫中国国家
组织个人财富, 保护的是中国国家组织个人财富安全, 因为财富安全跟生命安全紧密相
连.
1, 任何国家, 组织和个人不得利用非法金融手段洗劫中国国家组织个人财富
2. 任何国家, 组织和个人若利用非法金融手段洗劫中国国家组织个人财富的, 中国将
其列入金融恐怖主义黑名单,并全球通缉犯罪嫌疑人，并追缴非法所得．
3, 全球应该联合打击金融恐怖主义, 象索罗斯旗下的量子对冲基金, 就是一个大有嫌疑的金融恐怖主义组织,索罗斯在中国新法的界定下就是一个金融恐怖主义分子.
4,任何协助国际金融恐怖主义分子洗劫中国国家组织个人财富的个人, 会没收非法所得
, 并处一年到二十年的有期徒刑, 造成严重损失的可以判无期或者死刑.
5, 中国保护中国境内合法金融活动, 但是任何国家组织个人在中国不得靠贿赂收买的方
式获得金融交易权力, 违反者没收起非法所得, 并以商业贿赂罪论处.
6,中国有权拒 |
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w******e
发帖数: 355 | 32 5, 中国保护中国境内合法金融活动, 但是任何国家组织个人在中国不得靠贿赂收买的方
式获得金融交易权力, 违反者没收起非法所得, 并以商业贿赂罪论处.
6,中国有权拒绝那些在金融恐怖主义黑名单上的国家组织个人参与中国金融活动, 那些
在其它国家比喻说东南亚从事过金融恐怖主义活动的, 如果证据确凿, 中国同样会将它
们列入金融恐怖主义和恐怖分子名单, 拒绝它们入市,参股, 投资及任何其它经济活动.
7,任何国家, 组织和个人不得利用非法金融手段参与洗钱贩毒或者资助恐怖主义活动,
违者会列入金融恐怖主义分子黑名单, 追缴非法所得, 并会在全球通缉犯罪分子. |
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w******e
发帖数: 355 | 33 5, 中国保护中国境内合法金融活动, 但是任何国家组织个人在中国不得靠贿赂收买的方
式获得金融交易, 违反者没收其非法所得, 并以商业贿赂罪论处.
6,中国有权拒绝那些在金融恐怖主义黑名单上的国家组织个人参与中国金融活动, 那些
在其它国家比喻说东南亚从事过金融恐怖主义活动的, 如果证据确凿, 中国同样会将它
们列入金融恐怖主义和恐怖分子名单, 拒绝它们入市,参股, 投资及任何其它经济活动.
7,任何国家, 组织和个人不得利用非法金融手段参与洗钱贩毒或者资助恐怖主义活动,
违者会列入金融恐怖主义分子黑名单, 追缴非法所得, 并会在全球通缉犯罪分子. |
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x**y
发帖数: 10012 | 34 美国总统奥巴马计划17日宣布大萧条以来最进取的金融体制改革，将大刀阔斧加强对华
尔街银行业的监管措施，包括成立新政府部门防止大型金融机构倒闭和保护消费者，以
防再次爆发拖累全球的金融海啸。
针对华尔街金融业
有关措施不是政府暂时持有金融机构或车厂的股票，而是长期的监管条例改革，可能配
合政府部门扩大权力，以制订广泛金融业条例，范团涉及银行、借贷、投资，以及美国
人日常生活中的金融交易，包括信用卡、按揭和互惠基金。
奥巴马政府的改革建议之前已引起国会激烈辩论，有议员认为改善幅度不够大胆，也有
议员认为有关措施太严格，让政府干预资本市场运作。
分析指，问题的核心是21世纪金融系统充掣叻缦战灰缀屯痘疃Ｉ媸酝蛞诿涝
频耐蹲使ぞ弑涞糜从丛樱豢赡茉僖0世纪的条例来监管现在的投资工具。预计
奥巴马政府改革金融业的4大重点如下：
或设金融消费者保护部门
―有需要设立一个全权监管机构，侦测可能威胁整个金融体制的制度性压力，比如现时
仍在拖累银行资产负债表的按揭抵押证券问题。
―有权插手干预和分拆大型而复杂的金融机构，以防它们倒闭，继而危及整个金融体制。
―处理大型金融机构资本不足问题，以防金融危机爆发时 |
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b*****d
发帖数: 61690 | 35 法国呼吁联大支持征收金融交易税
http://www.sina.com.cn 2010年09月28日06:15 新华网
新华网联合国9月27日电(记者王湘江 白洁)法国外交部长库什内27日在联大一般性
辩论中发言，呼吁联合国大会支持征收金融交易税，以用于推动国际减贫目标。
库什内说，要实现千年发展目标，必须有庞大的资金来源，而创新性融资手段则是
解决资金来源的方案之一。他说，创新性融资手段的有效性已被证实，目前需要的是各
国的政治意愿和勇气。
库什内说，征收机票税仅仅是第一步，下一步应征收国际金融交易税。他说，征收
0.005%的金融交易税意味着每1000欧元的金融交易仅征收0.05欧元，花费很少，但每年
却可以筹集300亿至400亿欧元，几乎相当于官方发展援助的四分之一。
他还强调，采取征收金融交易税等创新性融资手段并不是要减少官方发展援助，而
是为了增加援助。他呼吁联合国大会尽快宣布支持法国等国提出的征收金融交易税建议
。他声称，目前已经有60个国家支持征收金融交易税。 |
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w******e
发帖数: 355 | 36 5,中国保护中国境内合法金融活动, 但是任何国家组织个人在中国不得靠贿赂收买的方
式获得金融交易权力, 违反者没收起非法所得, 并以商业贿赂罪论处.
6,中国有权拒绝那些在金融恐怖主义黑名单上的国家组织个人参与中国金融活动, 那些
在其它国家比喻说东南亚从事过金融恐怖主义活动的, 如果证据确凿, 中国同样会将它
们列入金融恐怖主义和恐怖分子名单, 拒绝它们入市,参股, 投资及任何其它经济活动. |
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j******m
发帖数: 70 | 38 谢谢， Machine Learning 在金融的应用， 除了预测股票价格 还有别的吗？
预测股票价格的时候， 有办法把 交易的数量 考虑在内吗？ |
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y****g
发帖数: 36950 | 39 http://news.naver.com/main/hotissue/read.nhn?mid=hot&sid1=102&c
3月20日下午，韩国KBS、MBC、YTN等主要广播电视台以及新韩银行、农协等部分商业银
行的计算机网络出现全面瘫痪。韩国政府随后证实，此次网络瘫痪由恶意代码所致，基
础设备未受影响。韩国总统朴槿惠则要求尽快查明瘫痪原因并制定对策。
韩国多家电视台及部分金融机构网络瘫1740转发至： A
网络突瘫痪 多处拉警报
警察厅网络反恐中心有关负责人表示，当地时间20日下午2时20分，警方同时接到
了多起报警，并于随后向有关机构紧急派出了调查员。
KBS电视台有关负责人表示，从下午2时许开始，公司内部的计算机网络突然瘫痪，
无法进行任何工作。YTN有关负责人则称，从下午2时20分开始，办公室的计算机网络同
时出现瘫痪，有500台计算机出现死机，目前无法开机，外部的计算机也无法进入YTN报
道信息系统页面。MBC方面证实，电视节目正常播出，但全体计算机网络出现瘫痪。当
天，韩国三家银行和两家保险公司的网络也出现故障，金融交易中断。
不过，韩国政府综合计算机中心方面表示，... 阅读全帖 |
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w******e
发帖数: 355 | 40 8, 负责管理中国国家资金和境外机构做金融交易者, 中国政府给付高薪, 但是,在金融
交易中的佣金收入以及投资获利并不归资金管理人所有, 必需上缴国库, 国家会按获利
多少适当给予奖励. |
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L***6
发帖数: 8307 | 42 自动交易/HFT不是常用的统计算法？ LZ搜索一下统计算法和交易不就找到资料了 |
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w********2
发帖数: 16371 | 43 你不知道有过一个黑客团伙就专门搞交易有关的么?主要是内幕,然后卖,前几个月美国
抓了一批,他们的交易指令都是需要花钱bid,牵扯到全世界很多人和巨量的资金(包括非
法收益) |
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w********2
发帖数: 16371 | 44 你不知道有过一个黑客团伙就专门搞交易有关的么?主要是内幕,然后卖,前几个月美国
抓了一批,他们的交易指令都是需要花钱bid,牵扯到全世界很多人和巨量的资金(包括非
法收益) |
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n******t
发帖数: 4406 | 45 大部分的金融系统，都不需要很低的latency。很多时候latency只是一个marketing
term而已.
真的要搞ultra low latency HFT的，也不需要分布式。 |
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g8
发帖数: 3784 | 46 北京商报2月24日讯
欧盟委员会一名发言人22日说，由于希腊财政部工作人员罢工，希腊未能按照欧盟要求
，在本月19日前就其与华尔街投资银行联手掩盖债务真相一事做出解释。
欧盟委员会发言人阿马德乌·阿尔塔法赫在当天的例行新闻发布会上说，欧盟统计局收
到了希腊政府提交的一些材料，但还不全，欧盟委员会期待很快能收到全部材料。
阿尔塔法赫说，根据希腊政府的解释，之所以延误交付全部材料，是因为希腊财政部工
作人员举行了为期4天的罢工。
此前，美国《纽约时报》等媒体披露，早在2001年，希腊政府就在高盛集团等华尔街投
资银行的帮助下，通过复杂的金融交易掩盖财政赤字和政府债务的真实水平，以符合欧
盟要求。欧盟委员会随即要求希腊在上周做出解释。 |
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u********3
发帖数: 3785 | 47
油是没有逻辑的…
感觉炒油比起做金融交易，更像泡妞。 |
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c*********d
发帖数: 9770 | 48 http://www.szhgh.com/Article/opinion/xuezhe/2017-09-22/148324.html
2017-09-23 17:34:37 来源：察网 作者：余永定 肖立晟
中国的跨境资本近期出现大规模流出，但目前尚没有关于资本外逃的官方统计。本
文通过分析国际收支平衡表和国际投资头寸表中各个项目的头寸状况，以及二者之间的
差异，间接推测中国是否存在资本外逃及其规模大小。根据统计数据，累计的经常项目
顺差和海外净资产增加额之间的缺口可以分解为两个子缺口。其一是经常项目顺差和资
本净输出之间的缺口，即国际收支平衡表上的“误差与遗漏”。其二是从资本净输出到
海外净资产形成之间的缺口。本文分析表明，与其他发达国家相比，中国误差与遗漏账
户不仅规模庞大，而且与汇率预期密切相关，很大程度上反映了资本外逃的规模和方向
。此外，尽管一些跨境资本是通过正规渠道合法流出，但是在海外的资金可能以各种形
式逃避监管，没有形成海外资产累计。中国政府采取了一系列措施抑制资本外逃，这种
政策完全正确。但是，资本外逃问题的解决还有赖于中国经济体制、金融体系和汇率体
制改革的进一步深... 阅读全帖 |
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