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光大证券因乌龙指被处罚没5亿 4人市场禁入
2013年08月30日 15:54 央视财经 我有话说(6,476人参与)
光大证券因乌龙指被处罚没5亿4人市场禁入
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央视财经
央视财经：【光大被处罚款五亿多!】央视财经记者刚刚得到消息：证监会今天下午通
报了对光大乌龙指事件的处罚决定：此事件被定性为内幕交易，对相关四位相关决策责
任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所
得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。
2013-08-30 15:44 来自新浪微博 转发(3632) | 收藏 | 评论(909)
央视财经记者刚刚得到消息称：证监会今天下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决
定：此事件被定性为内幕交易，对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、
杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券(10.07, 0.00, 0.00%)非法所得8721万
元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。
被罚人员简历：
光大证券前总裁徐浩明光大证券前总裁徐浩明
徐浩明：工商管理硕士，光大证券股份有限公司前董事、前总裁。徐浩明1988年毕
业于上海财经大学工业经济系，最早在交通银行(3.94, 0.02, 0.51%)任职，光大集团
前董事长王明权曾在交行任高管，徐浩明随王明权来到光大集团，历任王明权办公室秘
书、集团办公厅主任等职。
沈诗光沈诗光
沈诗光：光大证券董事，东北财经大学硕士，中国国籍。历任光大证券计财部高级
经理、财务处处长、计财部副总经理。现任光大证券计财部总经理、会计机构负责人。
光大证券总裁助理兼研究所所长杨赤忠光大证券总裁助理兼研究所所长杨赤忠
杨赤忠：研究生学历，现任光大证券股份有限公司总裁助理兼研究所所长。历任贵
州省教委自学考试办公室考试计划与命题组织科员，深圳四海电脑技术有限公司财务经
理，深圳蓝天基金管理公司证券投资部经理，长盛基金[微博]管理有限公司基金经理，
大成基金[微博]管理有限公司研究总监、基金经理，光大证券证券投资部总经理等职。
光大证券策略投资部总经理杨剑波光大证券策略投资部总经理杨剑波
杨剑波：上海财经大学经济学学士、曼彻斯特大学金融学博士，是华人金融经济学
者里面最早用GARCH等模型的研究人员。2006年以后，着手光大证券结构性产品，后升
任策略投资部总经理。受证监会邀请，杨成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位
牵头人之一。
光大证券董秘梅键，资料图。光大证券董秘梅键，资料图。
梅键，工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事会秘书、办公室主任、董事
会办公室主任。历任湖北证券公司上海总部总经理、经纪事业部总经理、长江证券(8.
48, 0.10, 1.19%)公司总裁助理、副总裁、湘财荷银基金管理公司董事长、湘财证券公
司助理总裁、副总裁、光大保德信副总裁。
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证监会：光大证券获利共计8721万元
证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转
化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，
获利共计8721万元。
证监会将对光大证券异常交易4责任人分别罚款60万
证监会新闻发言人30日说，将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨
赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚。
证监会：光大董秘梅键误导市场 被罚款20万元
证监会：徐浩明等主要负责人及直接责任人，梅键身为公司履行信息披露责任人，
未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违反证券法关于信息误
导的规定；对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。
证监会：投资者可以提起诉讼依法要求赔偿
证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼
依法要求赔偿。
证监会：停止光大证券从事证券自营业务
证监会30日下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定，没收光大证券非法所得8721
万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业
务(固定收益证券除外)，责令光大证券整改并处分有关责任人。
证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易
证监会新闻发言人30日说，证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导
、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
证监会：光大交易资金为自有资金 实际报单达686亿
证监会新闻发言人30日表示，光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金，实
际上系统报单规模达到686亿的交易，由于交易所五档交易模式，挡回了一部分申报，
实际到达交易所的申报是234亿元，最终成交72.7亿元。
证监会：光大证券异常交易事件是由交易软件产生
证监会30日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次
发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件
，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结
，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。
证监会：对光大证券罚款5倍是适当和依法的
发言人表示，对光大证券作出没收违法所得，罚款5倍是适当和依法的，法条规定
，可没收所得，并处1到5倍罚款。过往案件处理过程中未采取过5倍处罚，但该案件的
处罚快、重、严。依据证监会调查及邀请专家共同论证，共同结论是应对光大证券依法
追究行政责任，并对该案涉及的所有违法行为都进行了处罚，包括券商内控法律法规的
责任、违反法律禁止的内幕交易行为、违反不得进行信息误导的责任。该案并未移送司
法机关。
证监会：光大系统的订单重下功能从未被实盘测试
证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统
自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测
试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。
证监会：目前光大证券未提出有关补偿的后续措施
对于万福生科(5.650, 0.00, 0.00%)案中，平安证券[微博]主动提出设立专项补偿
基金进行投资者补偿，证监会发言人表示，支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机
制，但前提是需要券商主动提出有关方案，目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。
证监会：交易所在其法律授权范围内已行使了其职责
发言人表示，简单判断交易所失职并不准确，光大证券突发事件引发了全行业及监
管部门的反思。交易所在其法律授权范围内已行使了其职责。证监会已经组织专门力量
，正在抓紧研究完善有关监管制度规则，采取切实有效的措施，提升市场稳定运行能力
，防范系统性风险。 |
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