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发信人: Warfare (German==Arschloch), 信区: Military
标 题: 国泰君安因新三板做市报价异常过低被公开谴责
发信站: BBS 未名空间站 (Sun Jan 31 04:23:09 2016, 美东)
国泰君安周日晚间披露公告，2016年1月29日，全国中小企业股份转让系统有限责任公
司就2015年12月31日公司在新三板做市业务中的异常报价行为给予公开谴责，并对公司
相关人员进行公开谴责或通报批评。
国泰君安称，公司高度重视新三板业务的合规经营和风险管理，针对以上问题，公
司将进一步加强合规管理，积极整改，并对相关责任人员予以严肃问责。目前公司经营
情况正常。
1月29日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布公告， 经查明，国泰君安
证券存在以下违规事实：2015年12月31日14：50分，为执行本部门“卖出做市股票、减
少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件、福昕
软件、中兴通科、卡联科技、搜才人力、智通建设、许继智能、梓橦宫、粤林股份、青
雨传媒、首都在线、伊赛牛肉、中喜生态、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最
近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌
志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。上述行为严重影响
了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序，市场影响恶劣。
对于上述行为，股转系统给予国泰君安证券公开谴责，给予王仕宏公开谴责，给予
陈扬、李仲凯通报批评的处分。 |
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