|
|---|
|
|
|
|
|
|
S****8
发帖数: 1 | 1 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: cccpwx (暱稱太短), 信区: Military
标 题: 一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验
发信站: BBS 未名空间站 (Tue Apr 10 12:45:57 2018, 美东)
麻省理工中国博士后“自作聪明”入狱遭遣返，一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验？
原创 2018-04-10 NYIS 小纽美国法律咨
不知道大家是否对去年轰动一时的中国留学生内线交易案还有印象？本月本案主审法官
对被告进行量刑宣判，该案主犯来自中国南京的麻省理工博士后研究员Fei Yan被判处
15个月入狱监禁，加两年监外看管，并要求被退还所有非法所得，刑满后将被遣返回国。
Fei Yan走出法庭
图片来自The Epoch Times，版权归作者所有
去年此案被各大媒体报道转载时，很多人都在唏嘘Fei Yan与妻子Menglu Wang这对分别
毕业于麻省理工、哈佛的精英夫妻为了区区12万美金自毁前程。
01
内线交易案始末
Fei Yan 2013年在麻省理工学院获得工程博士学位，之后留校从事博士后研究，研究领
域是量子物理学。而她的妻子Menglu Wang毕业于哈佛法学院，就职于纽约一家大型国
际律师事务所，案发前她正在参与一家矿业公司对美国矿业公司Stillwater Mining
Company的收购工作。
一个是麻省理工的博士后研究员，一个是哈佛毕业的大律所律师，这样的组合是很多人
都艳羡的强强联合精英家庭，但贪欲却像毒药一样葬送了这对年轻夫妇的前途。
麻省理工大学，版权属于原作者
2016年，Fei Yan从妻子那里了解到了关于Stillwater Mining Company收购交易的未公
开信息，于是他就计划利用这些机密信息捞笔钱。
有了初步计划后，Fei Yan使用自己母亲的名字设立账号，他在南非企业Sibanye Gold
宣布收购Stillwater矿业的三周前购买了Stillwater矿业的股票期权。
因为这次交易，Fei Yan一共赚取了119,429 美金，而这笔钱也仅相当于Fei Yan夫妻几
个月的工资收入而已。
美国证券交易委员会(SEC)在暗中调查时发现，Fei Yan用自己母亲的中国身份在美国股
票交易所开设了一个账号，购买了自己妻子参与并购的两个公司的相关股票，并且股票
购买与出售时间和整个并购的过程完全吻合，坐实了内线交易罪。
美国证券交易所SEC起诉Fei Yan的控告书
截图来自SEC，版权归作者所有
Fei Yan的案件被曝光后，有超过20人通过Fei Yan的律师向法院提交了超过总长49页的
求情信，其中包括他实验室老板、朋友和同事。Fei Yan过去几年作为共同作者，在《
科学》等专业杂志上发表了16篇文章，他实验室的老板在求情信中称Fei Yan是一个“
杰出的科学家”，“不可或缺的人才”。
至于Fei Yan的妻子，Fei Yan在法庭上表示妻子并不知情，此次内部交易完全是自己所
为，和自己的妻子没有关系。尽管法庭采信了Fei Yan的说法并没有对他的妻子提起诉
讼，但去年此案爆发、Fei Yan被拘捕后Menglu Wang立即丢掉了原纽约律所的工作，外
界一致认为受此案影响她以后也很难再重返律师行业。
02
内线交易是个大坑
根据检方的文件，Fei Yan曾多次上网查找关于内线交易的信息，例如搜索“美国证券
交易委员会如何识破异常交易”、“如何使用国际账户进行内线交易”，他还查看金融
网站上关于内线交易的报道，在卖掉股票的当天他还上网搜索了“内线交易案例”和“
内线交易各种方法”等关键字。
自2009财年以来，美国司法部提交了超过1.8万份金融欺诈诉讼，有超过2.5万涉案人员
遭起诉。防止内线交易、金融欺诈一直以来都是美国证券交易委员会SEC的工作重点，
不管法律条款多么严谨、惩罚力度多大，总还是有投机分子为发横财试图钻空子、绕过
重重关卡。
A
到底什么是内线交易？
根据维基百科的定义，内线交易是指于获悉未公开且后来证实足以影响股票或其他有价
证券市价的消息后进行交易并有成比例的获利发生的行为。
根据美国《证券交易法》10b规定：任何人买卖上市或者非上市有价证券时，不得使用
操纵或者欺诈的手段或者计谋等，具体行为包括：
1
利用任何方法、手段从事欺诈行为。
2
对重要事实做不实陈述，或是省略某些重要事实，致使他人被误导。
3
从事任何会对他人产生欺诈的行为，业务，商业活动等。
尽管负责收购事宜的律师事务所有严格规定，员工不得泄露任何机密信息，虽然身为律
师Fei Yan的妻子还是在日常生活中向丈夫泄露了客户交易信息，使得Fei Yan贪念一起
铸成终身大错，同时毁掉了自己和妻子两人的前途。
对于所有在美国工作的外籍员工，应该详细了解并遵守自己行业的法律法规，触犯这些
底线面临的不仅是事业、前途尽毁，还很有可能直接为自己购买一张有去无回的单程遣
返机票！ |
|
|
|
|
|
|
