金价操纵是惯例巴克莱被罚2600万只因交易员太嫩 - Military版

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话题: 巴克莱话题: 操纵话题: 交易员话题: 客户话题: plunkett

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u***r
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http://finance.sina.com.cn/money/nmetal/20140604/150119312061.s
据英国《金融时报》最近的报道称，“对金价的操纵是例行惯例。”
就在不久之前，巴克莱(Barclays)因与伦敦黄金(1244.10, -0.40, -0.03%)定盘相
关的疏失而被罚款2600万英镑。尽管英国金融监管机构称这是一个个案，但很多专业人
士有着不同看法。通过对基准价格的操纵，可以对数字的衍生工具合约有所保护，这正
是巴克莱雇员所做的，而一些专家认为，这一行为在这个行业中，简直称得上是例行惯
例。
一位大投行的前贵金属经理称，市场参与者都有共识，明白在基准价格和障碍价格
马上要过期时，数字市场的卖家和买家会保护其持仓。理想情况下，由于参与定价的是
很小的团体，因此这些人的参与操纵并不是很难的事情。
对黄金来说，也就是意味着操纵每天的定盘价。
这也正是巴克莱交易员Daniel Plunkett在2012年6月28日所做的。就在那之前的正
好一年前，巴克莱向不知名客户出售了期权合约，合约规定如果12个月后金价会涨到
1558.96美元/盎司上方，那么客户会收获390万美元。
Plunkett以出售大量合约的方法将金价推到了障碍价格下方，因此避免了向客户支
付这390万美元。在该客户投诉后，英国金融市场行为管理局(FCA)介入，巴克莱向客户
支付了390万美元，并且解雇了Plunkett，且向他罚款9.56万英镑。
有认为，在市场中普遍存在价格操纵的情况下，巴克莱此次之所以东窗事发是因为
这个交易员的“业余”程度，他将手伸向了圈外。据一位知情交易员称，巴克莱这位投
诉的客户不是别的投行和对冲基金，“这不是同行之间的冲突。”

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