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发帖数: 117 | 1 http://mil.news.sina.com.cn/2014-06-23/1634786434.html
【当中国人开始考虑跨出国门，由英语世界编纂整理、为非英语世界中的许多精英所接
受，并广为传播示众的威廉二世挑战英国海权导致亡国巨祸的悲惨故事，就会在我们耳
边如同催眠咒语般响起。这种迫使人们在精神层面臣服的力量是如此之大，以至于能够
压倒几乎所有胆敢呛声的微弱质疑。历史真是那样吗？】
世界范围内的斗争是获得者与未获得者之间的斗争——阿尔弗雷德•塞耶&#
8226;马汉
“第一次世界大战的缘由之一”
1893年，当阿尔弗雷德•塞耶•马汉上校指挥的“芝加哥”号巡洋舰抵
达英国南安普敦港时，这位终于被海军高层从美国海军战争学院“驱赶”到军舰上任职
的上校，多少有些受宠若惊地发现，他在这个世界头号海军强国已经被赞颂为了“新哥
白尼”。
在那次访问和翌年的再次访问中，马汉受到了维多利亚女王、她正值来访的外孙德
皇威廉二世、后来成为爱德华七世的威尔士亲王、索尔兹伯里侯爵、大财阀罗思柴尔德
男爵以及皇家海军协会的盛情款待。牛津大学和剑桥大学在一周内分别授予了马汉荣誉
学位。马汉成为了第一个被破例邀请赴皇家海军俱乐部，出席纪念豪上将“光荣的六月
一日”战役胜利周年纪念宴会的外国军官。曾经一手促成英国国会通过海军两强法案的
索尔兹伯里侯爵，迫不及待地对这位美国海军上校表白：“我们增加支持海军的投票，
是因为您的‘海权论’深入人心”。
21年后，德意志第二帝国皇帝威廉二世，与他那帮子有着扯不清理还乱的血缘关系
的欧洲皇室亲戚们之间，爆发了第一次世界大战。按照后来广为流传的看法，促成这场
战争的一个重要原因正是那次21年前的会见：因为威廉二世和他的英国亲戚一样，对马
汉所创立的海权论痴迷不已，结果导致其在极度膨胀的虚荣心驱使下建造了一支外强中
干的庞大舰队、自不量力地去挑衅大英帝国主导下的“维多利亚式的和平”，并且最终
挑起了一场引发所有欧洲列强兵戎相见的世界大战。在那场血流成河的大火拼中，欧亚
大陆的四大帝国——德意志第二帝国、奥匈帝国、俄罗斯帝国、奥斯曼土耳其帝国土崩
瓦解，两千万军人和平民丧生或伤残。
鉴于巴尔干问题、殖民地问题、英德海军竞赛，常被认为是导致第一次世界大战爆
发的三大主因。因此马汉在去世后获得了一顶尴尬的桂冠：“第一次世界大战的缘由之
一”。
毋庸置疑，不管从哪个方面来看，1914~1918年间的第一次世界大战都是野心勃勃
的帝国主义国家之间为了争夺赃物而进行的最血腥和最丑陋的暴行。在这场工业革命以
来最残酷的人间悲剧中，来自数十个最先进的“文明国家”的数千万人驾驭着最现代化
的战争机器彼此厮杀。在他们的身后是数亿从癫狂到疲惫的人们在支撑着这场屠杀的持
续。仅凭这一点，战争的元凶之一威廉二世，就将被永远钉在历史的耻辱柱上。
然而，问题在于“海权”在这场战争中究竟扮演着一个怎样的角色？难道德国皇帝
对海权的贪婪和由此引发的“海军竞赛”，真的是导致战争的万恶之源吗？
发展权之争
德国的问题必须首先从英国，或者说从大不列颠开创的帝国主义时代说起。
19世纪末，西方列强已经进入了帝国主义时代。与自由资本主义时代不同，此时的
剥削已经不再仅仅是一个民族内部的剥削，而且正日益成为了一个先发民族对其他落后
民族的剥削，成为了一个帝国对广大殖民地人民的剥削。反对这种剥削的力量，既来自
于被称为“民族主义觉醒”的被压迫民族的反抗，也来自于新、老帝国主义国家之间的
较量，特别是后发帝国与先发帝国之间的斗争。在被自由贸易掩盖下的垄断利益的侧影
里，海权的较量不过是先发国家与后发国家之间“发展权”之争的缩影而已。
如马汉所言：“世界范围内的斗争是获得者与未获得者之间的斗争。”垄断者们追
求利益最大化的本性，使得通过以殖民地、势力范围为标志的排他性贸易——如果还能
被称为贸易的话，获得的国际剪刀差，成为了支撑帝国秩序和经济社会各个方面运转的
基本动力。垄断利益的既得者与未得者们的博弈甚至厮杀，成为了那个时代国际关系与
国际秩序的主旋律。在大英帝国看来，正是强势外交带来了排他性战略贸易的超额利润
。而对其他国家压倒性的海权垄断则是帝国强势外交的基础。因此，吓阻他国破坏这种
海权垄断的任何努力，自然也就是帝国长治久安的关键。
回望历史，海权这种上层建筑作为国家暴力机器，无疑是建构于经济基础之上的。
正是19世纪末之前的英国在综合国力，特别是经济实力上的遥遥领先，支撑了皇家海军
的绝对海权，并获得了海权回报的垄断利润。什么海权的挑战？问题的核心不过是一个
如何取得并保持超额利润的问题。因此，对于海权的竞争，最直接的基础并不在于舰队
，而是来自工厂和工人，也就是经济规模和劳动生产率的竞争！
海权的基础在于经济实力。一旦这个经济实力对比改变了，那么勉力支撑一个无法
继续承担的目标，往往会付出自身毁灭的代价。19世纪末，英国在经济上对其他列强，
尤其是以美国、德国为代表的新兴国家的优势正在日渐缩小，甚至逐渐消失。因此伴随
着经济基础的改变，不管有没有来自新兴国家的挑战，经济规模已经不再是世界第一的
大英帝国，对于垄断型海权的控制已日益力不从心。然而在那个时代，英国国内却鲜有
人认识到这一点。从首相到平民、从海军元帅到知识分子，大英帝国上下弥漫的那种永
恒统治海洋的幻想和莫名其妙的光荣感，正是那个国家在近一个世纪的时间里对目标与
手段的战略错位的表现。
他们显然并没有意识到：在一个大工业化不断扩散的时代，海权的维持成本是相当
高的。维持一支由于技术进步而不断汰换过时的战舰的现代化舰队，对于任何一个国家
的基本国力都将会构成沉重的负担，尤其是对于中小型国家而言更是如此。海军竞赛这
种超级大国间的游戏是离不开人口、幅员和资源等基本要素支撑的。换言之，随着后发
大国的崛起以及技术的进步，那种建立在上一个时代的海权控制，其失效将只是一个很
短的时间问题。
19世纪末科学技术令人眼花缭乱的进步，对皇家海军舰艇的汰换，构成了前所未有
的压力。一艘耗费大量心血设计和资金建造的新舰往往用不了10年就会过时，甚至在船
台上就已经不再先进。同一型先进军舰建造得越多，在今天意味着实力优势越大，但是
也意味着在不久的将来因为技术的过失而承受的损失也越大。费希尔上将推出的集当时
先进技术于大成的无畏舰和战列巡洋舰，在使皇家海军超越对手的同时，也使得此前建
造的绝大多数主力舰过时了，于是对手也能够在新的技术起点上以相对平等的姿态与皇
家海军展开技术竞争和造船竞赛。
海权不是空中楼阁。葡萄牙人、西班牙人甚至荷兰人的历史早已经证明，光有钱和
冒险精神，是无法维持一个强大的海权的。没有强大生产力支撑的庞大海上贸易，奢谈
世界第一的舰队是愚蠢的。一个现实的逻辑是：要想成为经济大国，未必需要立即谋求
世界第一的海权，而对于一个世界第一的大国而言，拥有世界第一的海权也就是必然的。
也就是说，是帝国造就了海权，而不是海权造就了帝国。由于海权的竞争性决定了
其并非一次性投资，维持一支足够保持海权的军事力量往往和建造这样一支力量同样昂
贵。因此实力对比的改变，意味着经济秩序的改变，更意味着海权的易手只不过是一个
时间问题。这个游戏规则就如同牛顿定律一样，绝不会因上一个老牌帝国的好恶而改变。
19世纪末，高傲的英国人一觉醒来去而发现：“身上的衣服是的德国缝制的，少女
们周末穿的漂亮披风上衣来自德国，更让人吃惊的是生活中许多东西都产自德国，如孩
子们的玩具、童话书、厨房用品、排水管、收音机、纸张、铅笔，就连周末歌剧院里上
演的歌剧也是德国人创作的，演员无一例外都是德国人”。当19世纪末德国迅速实现工
业化后，英德之间最主要的矛盾就集中在了如何瓜分世界市场这个问题上了。随着价廉
物美的德国产品如潮水般涌向了被英国占据已久的世界市场，作为工业革命的发祥地，
英国在后起之秀的竞争中，已经难保上风。
资料图：英国伊丽莎白女王级战列舰资料图：英国伊丽莎白女王级战列舰
19世纪末，英国在经济上对其它列强，尤其是以美国、德国为代表的新兴国家的优
势正在日渐缩小，甚至逐渐消失。因此伴随着经济基础的改变，不管有没有来自新兴国
家的挑战，经济规模已经不再是世界第一的大英帝国，对于垄断海权的控制已日益感到
力不从心。他显然并没有意识到，在一个大工业化不断扩散的时代，海权的维持成本是
相当高的。海军竞赛这种超级大国间的游戏是离不开人口、幅员和资源等基本要素支撑
的。换言之，随着后发大国的崛起以及技术的进步，那种建立在上一个时代的海权控制
，其失效将只是一个很短的时间问题。
在骄傲自大与恐惧多疑的驱使下，从19世纪末到20世纪初，英国在不断执行或酝酿
各种规模恐怖的海军扩张计划，以图使任何潜在对手甚至连反抗的机会都没有，用炮舰
外交去“创造和平”。面对来自新兴国家海军军备的强劲竞争，两强标准甚至三强标准
被相继提出。然而，科技的革命，使得大工业化时代的海军竞赛是如此昂贵，以至于企
图包打天下的大英帝国政府在19世纪末已经沦落得像一家快破产了的股份公司。即使如
此，极力主张加强皇家海军优势的海军大臣塞尔伯恩伯爵依然强调：“在我看来，这个
国家所有的花销就在于维持它的银行信用和它的海军”。
马汉的预言
为了手段，不惜牺牲目标，哪怕国家破产也在所不惜。这种举国上下对海权的痴迷
，已经使得海权成为了大英帝国的核心国家利益的化身，进而凌驾于了所有其他国家利
益之上。
为了阻止别人染指统治海洋这种暴利行当，英国人总是动不动将从德雷克到纳尔逊
为代表的“军神”抬出来，以一种“天命所归”的架势将帝国海权的来源神秘化，拒不
承认经济基础对于海权的支撑。而向大家灌输一种作为“自在之物”形态存在的、本末
倒置的“利维坦”式的海权观——将工业革命的伟大成果和资本主义近代国家发展的驱
动力归结于海权，似乎是海权创造了经济的基础，而不是经济提供了海权的基础。
马汉的伟大之处在于发现了获得“可望而不可及”的海权或者挑战“天赋唯一”海
权的技术途径，并将这种途径知识化、条理化，同时使之深入人心。海权论关于大舰队
决战是取得海权的关键途径的看法，正好使得后发国家囿于生产能力过剩的大工业寡头
和苦于无力施展拳脚的自由主义者们找到了利益交集，因而在包括英国在内的“文明世
界”迅速传播。而威廉二世和他的海军部国务秘书提比茨元帅，则无疑是马汉学说最积
极的运用者。他们作为后来者显著地挑战了大英帝国那看似无懈可击的海权。或许，让
威廉二世君臣遗臭万年的真正原因，恰恰在于就在战争爆发前，他们通过实践马汉的药
方，曾经真的接近过成功——而这个药方正是大英帝国的精英们所刻意隐瞒的。
马汉在1912年11月前往欧洲旅行期间，曾经对英国海军大臣丘吉尔作过一番很理性
的忠告：“英国政府事实上并没有装备足够的舰队。他被迫将4/5的战列舰集中于大西
洋，剩下的地中海舰队不足以维护帝国在重要水道的交通。与以往时代相目比，英国皇
家海军的规模更显不足。—旦与德国发生战事，大不到颠与德国在北海争夺的同时，就
不得不把地中海委托给法国来控制”，“德国重工业的高速发展能够为德国海军的发展
提供基础，而德国海军的迅速增张和建造无畏舰的能力也在同时增加，大不列颠民族必
须不带任何冲动和冷静地认识这种形势，因为—个意志不统一的国家，要同德国那样高
效组织化的国家竞争将处于极大的劣势”。
马汉的本意或许是为了提醒丘吉尔转变对英德海军竞赛狂热推动的态度，但是丘吉
尔显然是从相反的方向来理解的。他以更犀利的言辞去推动了英国上下“统—思想”来
对抗德皇威廉二世那个“军阀政府的威胁”，并且以更大的热情和一切道听途说、耸人
听闻的题材去游说帝国政府，从捉襟见肘的财政中榨出更多英镑去建造昂贵的无畏舰。
幸好，第一次世界大战在两年后爆发了，否则很有可能要不了等到提尔比茨设定的英德
舰队达到平衡的1920年，大不列颠的经济和政府就被丘吉尔的大舰队“击沉”了。
人无祖富贵
毫无疑问，按照以丘吉尔为代表的英美官方说法，是德国主动挑起的海军竞赛恶化
了英德关系，并最终导致了战争的爆发。
于是乎，许多人以此为诫，不厌其烦地教导那些后起的大国一定要放弃对“海权”
的热望，以免引起某些掌握海权的先发大国的猜忌和愤恨，重蹈德意志第二帝国毁灭的
覆辙。在他们眼中，似乎一个新兴的国家只要一旦企图染指被别的国家牢牢掌握的“海
权”，就将像人类和平的公敌一样可怕并自取灭亡。在这些看似言之凿凿的推断后面，
隐藏着一个有意思的悖论，那就是在过去的一个世纪中，世界性的海权已经从大英帝国
易手给了美国。既然“海权”的专利权是如此神圣不可侵犯，那么为什么同是欧洲文明
的子孙，盎格鲁一撒克逊民族之间的海权交易就可以，而别的国家却连想都不能想？
当我们在历史的长河中放眼望去，不难发现永恒的海权是并不存在的。希腊舰队毁
灭过更加强势的波斯帝国水军；斯巴达人的联盟打败过雅典这个爱琴海的霸主并迫使其
交出了舰队；装备“乌鸦”的罗马旱鸭子们将地中海从迦太基人手中夺走变成了罗马人
的内湖；基督教世界拼凑的舰队彻底击败了奥斯曼帝国的强大海军，英国舰队凭借火炮
和飓风毁灭了西班牙的无敌舰队……
在西方文明不到2600年的历史中，海权的易手曾经在波斯人、雅典人、斯巴达人、
迦太基人、罗马人、维京人、葡萄牙人、阿拉伯人、西班牙人、荷兰人、英国人、美国
人，甚至于在阿拉伯海盗、私掠船长之间远不止一次地发生过。
屈指算来，今天的那个“冠军”宝座被美国占有也不过才一个甲子而已！那凭什么
对我们而言，“被”看到的，就只能是那些失败的挑战者们呢？不光如此，甚至那些从
拿破仑到戈尔什科夫在内的所有功亏一篑的挑战者，也都无一例外地被贴上了“文明世
界的威胁者”或者“邪恶帝国代理人”的标签？所谓欲加之罪，何患无辞！
不列颠造神运动
不管你是否愿意承认，一个残酷的事实在最近6个世纪以来的历史，是英语民族主
导下的历史。
英伦三岛上数千万盎格鲁-萨克森人近乎于恐怖的生产力大爆炸，吸引了全世界绝
大多数民族的注意力。这种技术上的绝对优势，在将落后国家的人们震惊的目瞪口呆的
同时，使得相当一批非英语民族的精英分子对不列颠文明无比艳羡顶礼膜拜之余，开始
了自觉不自觉的接受了关于这种“神迹”诞生的各种原因，没有批判，没有扬弃。
而英国人则以1534年通过《至尊法案》“奉英国国王为英国教会所在地上唯一最高
首脑”，从而使英国圣公会皈依于罗马教廷的整个基督教世界决裂的大无畏精神，自命
权威，自创规则，为帝国的各个领域蒙上了“授命于上帝”的神圣法衣。于是不知不觉
间，许多人也就成为了这种莫名其妙的神圣性的奴隶。不列颠海权经过这样的洗礼，其
来龙去脉和真实意义也就被彻底神秘化了。
这样，一个“侵略有理，反抗有罪”的思维定势就诞生了，因为英国人是追回、进
步、正义的化身，所以凡事英国人宣扬的，即使会损害我们的利益，也是神圣不可侵犯
的；凡是英国人反对的或者企图挑战英国人优势的实力与思潮，哪怕是我们的兄弟或者
我们千百年来遵循信仰的，也是落后、愚昧、甚至于反动、邪恶的。从这个角度看，俨
然“天下共主”的英国人控制世界意识形态的能力，特别是对其他民族的思维引导力，
可能远远超出了其作为世界共产的生存力，而在人类社会长盛不衰。
成功者可能有千百种特质，很难说哪一种特质与成功的结果之间，一定是因果关系
。事实上“时序关系”也是大量存在的。这就如同在一个即将下雨的上午出门带伞绝不
是中午降下倾盆大雨的原因一样。两个时间在时间上的先后或者伴随，也有可能是没有
直接关联的。最近几个世纪以来，英国及其崇拜者们一直有一个古怪的逻辑：那就是因
为世界第一强国都拥有海权，因此只有去的海权才能成为世界第一强国。进一步，国家
的竞争，归根结底就成为了海权的竞争；只要组织别人拥有海权，就可以保住自己的世
界第一强国地位不动摇。马汉的错误，就在于通过相当系统而“科学”地归纳总结，过
分夸大了海权对于历史和经济的影响。因此，其海权论一经问世，马上就成为了英国人
对自己必须独霸海权的可笑逻辑的有力证明。
这个逻辑的可笑之处就在于：将海权从结果误认为误认为成了原因！
美国人的“临界点”
资料图：一战结束后德国难以遏制的通货膨胀直接导致了纳粹的上台和法西斯化。德国
再次成为了战争的策源地，并在第二次世界大战中可耻的失败。图为1945年5月红军攻
克柏林。 资料图：一战结束后德国难以遏制的通货膨胀直接导致了纳粹的上台和法
西斯化。德国再次成为了战争的策源地，并在第二次世界大战中可耻的失败。图为1945
年5月红军攻克柏林。
那些反复强调美国也是靠海权发家的人们，显然忘记了一个基本事实，当门罗提出
“美洲是美洲人的美洲”时，美国并没有强大的海军。到1890年，当美国已经凭借巨大
的内部市场雄踞资本主义世界经济规模前五位的同时，美国海军的排名仅为世界第十二
位。以至于在1 879年的南美太平洋战争中，凭借两艘新式英制铁甲舰而腰板强硬的智
利海军，毫不客气地告诉企图扮演和事佬的美国海军使团，并通过他们告诉美国政府：
如果要管闲事，就把他和他的舰队送到海底去！——其实，这样的话在1866的西班牙对
智利的战争中，企图调解的美国海军就已经从西班牙海军的门多茨•努内茨少将
那里听到过一次了。
美国之所以能够挑战英国，并且最终成功的关键原因，就在于其庞大的国内市场和
邻近的拉美市场提供了经济成长的“缓冲地带”，这种避免过早地与原有的大国格局发
生冲突从而引发危机的“韬光养晦”能力，恰恰是德国这类国内市场狭小的欧洲帝国所
不具备的。在大工业化时代，美国凭借庞大的内部市场，在较少依靠海外摊薄成本的情
况下，取得了规模优势，同时又通过事实上的“韬光养晦”从而避免了过早与其它老牌
优势国家发生冲突。但是，当这类国家的国内市场、国内资源已经无法满足其经济成长
需要的时候，寻求在“先发国家”把持下的世界市场中的平等贸易权力，甚至是排他性
的垄断，也就是自然而然的事情了。
卡内基曾经在他那本《成功的民主》中吹嘘：美国的强大实力并不是靠军事力量—
—“感谢上帝，美国的海军几乎等于零”。但这并不妨碍这位有点和平主义倾向的钢铁
大王投入到为列强们的海军竞赛提供枪炮和装甲的“伟大事业”中去。
美国在20世纪前对海权的淡定，并不是由于什么和平主义，而主要在于国内市场优
先的经济形势，以及南北战争后在独特的联邦权力架构下急剧萎缩的海军实力。无论是
在1873年11月西班牙捕获美国籍“福吉纳斯”号偷渡船并处死共上53名美国籍雇佣兵事
件，或者是在1891年“巴尔的摩”号巡洋舰在停靠智利瓦尔帕莱索港期间发生的导致2
名美国水兵死亡、1 8人受伤的斗殴事件中，美国之所以保持“克制”，最主要的原因
还是在于面对强敌时实力不济或者“成本与收益不成比例”。实际上，只要有机会，美
国是从来不会放弃凭借海权扩张的机会的。例如对于战略意义的巴拿马，美国海军就曾
经在1846-1903年间，至少7次直接干涉。马汉本人就曾直接受命于美国国务卿，指挥军
舰对中美洲国家进行过炮舰外交。
19世纪末，当美国觉得非进入世界市场不可的时候，其工业生产巨大的规模优势所
表现出的战争潜力，已经使主要对手在成本上望尘莫及了。
其实，对于一个国内市场足够大、人口足够多、资源足够丰富的国家而言，在相当
长的一段经济发展期中，其对于海外市场或者海权的依赖，的确远没有像英国那种岛国
迫切。德国之所以能够在基本没有海外殖民地的情况下，仅经过了较短时间，就形成了
超越英国的工业力量，一个重要原因就在于1871年实现帝国统一后形成的高效规模优势
。这种在成本上的优势使得传统先行国家如英、法在竞争中感到难以招架。
但是随着社会生产的扩张，德国在随后的发展中也遇到了英、法曾经遭遇到的那种
规模瓶颈。突破这个瓶颈，引导经济走向下一个触发从量变到质变的规模“临界点”，
也就成为在俾斯麦之后，威廉二世君臣渴望“阳光下的地盘”的经济动因。从德国垄断
资本家们的角度看，德国“过早地”卷入到与英法争夺世界市场的争斗实属“逼不得已
的无奈之举”。实际上，对于任何大国而言，无论外向型经济能够多么迅速地推动经济
发展，一个无法回避的问题都是：一旦形成了足以挑战先行国家的实力，该如何面对来
自传统帝国的致命反击？
老海盗与丛林法
一个看似有道理的观点认为：“对于美国来说，英国是一个占有巨大帝国赃物的退
隐的老海盗，比起刚刚开始海盗生涯的年轻的德国海盗来说，更倾向于和美国和平相处
，因为德国只有靠把目前的世界赃物分配搞得稀烂，他才有希望赢得阳光下的地盘”。
可是这未能说明为什么第一次世界大战前后，美国对世界格局的改变远比德国为甚
，但是战争却没有在美国和英国之间爆发？同样，苏联红海军在戈尔什科夫海军元帅的
带领下，一度成为了令北约胆寒的强劲对手，严重动摇了美国所代表的整个资本主义世
界的海权，但是这两个国家却也没有爆发战争？
纵观19世纪末的历史，不难发现，美国和英国之间的矛盾一直不断。1895年，当英
国与委内瑞拉发生边界纠纷时，克利夫兰总统就以门罗主义为依据，公开向英国发出了
强硬的信号，迫使正被其他殖民地事务搞得焦头烂额的英国接受国际仲裁。英国此后不
得不通过缔结条约去承认美国在自己鞭长莫及的加勒比海和美洲的海权，以换取将主力
舰队收缩于欧洲水域对付法国、德国以及俄国。
对于这个同样说英语的“表弟”，英国也并非是将海权拱手奉送。1919年，在第一
次世界大战刚结束不久后召开的巴黎和会上，由于美国在军备问题上的咄咄逼人，倍感
威胁的英国已经扬言“大不列颠将以它全部心血保持一致优于美国或任何其他国家的海
军”。对此，威尔逊总统的私人顾问立即警告他的总统：“美英两国的关系开始具有英
国和德国在战前关系的性质”。美英之间之所以没有爆发像英德那样你死我活的战争，
与血缘或者上帝并没有关系，而是由于大英帝国在被第一次世界大战搞得精疲力竭的同
时，已经认识到了和一个战争潜力远远超过自己的对手进行全面战争的危害！这也就是
英国在此后被迫坐到谈判桌前与美国和日本分享海权的原因。可见，问题的关键可能在
于实力，而不是所谓的“是非”！
这一点，凯恩斯的观点颇有见地。在这位经济学巨匠曾对一战这样评论道“权力的
政治是无可避免的，关于这一次战争和其目的，似乎并没有什么新东西可以学习。还是
和过去的每一个世纪中一样，英国已经毁灭了一个贸易上的敌人”。
比凯恩斯稍早一些的另一位英国显贵，阿瑟•贝尔福在一次和美国同行的谈
话中说得就更明白了：“在德国建造了许多船只和抢夺了我们的商业之后，而我们还找
不到一条理由来向德国宣战。”这就是问题的关键！贝尔福之所以认为需要和德国人打
一仗，就是因为德国人的崛起将降低英国人的生活水准，而英国人认为自己恰好拥有足
够的暴力去阻止这一自然进程，这就足够了。所谓挑起海军竞赛或者企图染指海权，只
不过是众多用来证明战争合法性的无厘头证据中看来较为有道理的一个而已。就如同某
个或者某几个文明国家宣称：因为另一个国家在研制这些国家早已拥有的大规模杀伤性
武器危害了人类和平，就必须去占领那个国家推翻那个政权一样。只许正义的我有，不
许邪恶的你想！这个经不起推敲的道义合法性的基础，不过是丛林法则在工业社会中的
滥瓠罢了。
卧榻之侧
在那个帝国主义横行的时代，所谓战争，不过是国家之间争夺利益的惯常工具而已
。在帝国精英们看来，对于包括中国人在内的所有“野蛮人和半开化的野蛮人”，机关
枪和炮舰要比任何“耐心的外交辞令”有效得多。他们笃信的是，机关枪里出和平，炮
舰到处有平等。这种充满十字军式的宗教狂热般的圣战什么时候爆发，在哪里爆发，以
谁为对象爆发，关键在于“效益”相对于成本是否足够大，是非曲直并不重要——有个
借口就足够了。
然而，第一次世界大战的不同之处在于，它使得那些视战争为儿戏的显贵们、需要
用爱国主义提升支持率的政客们以及被“主流舆论”引导得近乎癫狂的公众们，第一次
意识到了，在一个大工业化和民族主义涌动的时代，工业化或者半工业化国家集团间大
规模全面战争的可怕之处。
战争一经发动就不再是皇帝、总统、首相、将军们这些民族精英们可以左右的，舆
论和民众的合力，会将任何“体面和平的奢望”撕得粉碎。那样的战争不再是军队之间
局限于战线前沿的有限碰撞，而将是贯穿整个民族所有生存空间的全方位的厮杀。战争
不再是短暂的，而将是空前持久，直到筋疲力竭的一方倒下为止。
在这种战争中，对最开始就投入交战的双方而言，失败一方固然是惨败，但胜利一
方也将是元气大伤的惨胜。真正的胜者必然是在战争半途加入的那个“渔翁”，而一个
元气大伤的国家，除了暴风骤雨般的革命以外，绝没有独自退出战争的可能。
在最近200年中，大英帝国及其大西洋对岸那位盟友，一直自命为世界秩序的维护
者。他们居高临下地将每一位竞争者异化为挑战者，再将破坏世界和平的道德枷锁强加
到这个不知天高地厚的竞争者头上。这样，一场哪怕最肮脏的战争，就会立刻如同圣战
一般焕发出令善良的人们如痴如醉的光辉。
资料图：“我舰奉命撞击你舰”：1988年2月12日，在发出上述信号后，苏联海军“忘
我”号护卫舰主动撞击了侵犯苏联领水的美国巡洋舰“约克城”号。后者和另一艘收到
SKR-6号境界穿撞击的驱逐舰“卡伦”号仓惶逃离了苏联水域。 资料图：“我舰奉
命撞击你舰”：1988年2月12日，在发出上述信号后，苏联海军“忘我”号护卫舰主动
撞击了侵犯苏联领水的美国巡洋舰“约克城”号。后者和另一艘收到SKR-6号境界穿撞
击的驱逐舰“卡伦”号仓惶逃离了苏联水域。
回到问题的起点，难道真的是马汉的海权论引发的海权竞赛点燃了世界大战的烽火
的吗？如果答案是肯定的话，那么一个原初的问题就是：为什么盎格鲁-撒克逊国家拥
有海权就是合法的，而另一个国家企图染指这样的权利就是邪恶的战争企图？
如果大英帝国离开了海权就不能维护其经济利益，那么凭什么断定别的国家就可以
在没有海外市场的环境中生存呢？
在大英帝国，其第一海务大臣费希尔在1904年上任时可以喊出：“抢先打击、狠狠
打击、随处打击”。这不会被认为是战争狂言，而德意志第二帝国的海军大臣提尔比茨
，仅仅谋求“我们至少还能在面对英国的防御战中具有军事机会”的努力，就会被视作
是对热爱和平的大英帝国的冒犯？要知道，实际上在1912年德国在海军方面的投入已经
显著低于英国，就连俄国1913-1914年在海军上的投入也要多于德国。可见，这绝不是
一个简单的傲慢或者双重标准问题。
马汉的海权学说的真正精华之处，或许并不在于列举了海权对于大英帝国的重要性
，而在于使得那个时代的人们，清晰地认识到了控制海洋对于一个贸易工业大国的极端
重要性。
按照马汉的观点：海军的作用是“提供和保护交通线，并且解决必然会从商业竞争
中爆发的冲突，从而确保剩余产品进入外部市场”。很明显，大英帝国并不愿意和其他
人分享这种海权。不是因为这种权利会对这个岛国的国家安全造成多大威胁，而是在于
这样有可能会挑战英国在海外市场中“吃独食”的垄断利益。
按照西方经济学中的效率原则，一个社会一旦达到了所有资源已经实现了最优配置
了的“帕累托”最优，就意味着你之所得，一定会等于我之所失。在这样的社会中，我
要多，你就得少！同理，我要不能少，你就决不能多！垄断的真谛，就是干掉一切竞争
者和潜在的觊觎者。垄断是目的，至于独一无二的海权不过是一个工具而已。
所谓战争不过是消灭竞争对手或者是潜在竞争对手的有效方式而已。在第一次世界
大战爆发前，英国人一直认为凭借其强大的皇家海军所掌握的绝对海权，对竞争对手的
战争将是短暂而有效的。这种廉价的选择，使得率先进入无畏舰时代的英国皇家海军，
相当热衷于对敌国进行先发制人的打击，将敌人的海岸线作为战争的前线。
因此，自老、小皮特这对父子首相以来，这个海洋帝国的国策就是“将英国的安全
与耗尽敌人的力量完全等同起来”。
尼伯龙根的屠龙刀
很不幸的是，制止这种战争乐趣的途径被马汉发现了，那就是建造一支足以和英国
皇家海军进行正面的舰队决战、并有能力给敌人以难以承受打击的舰队，将是在那个时
代保持和平的有效途径。这个理论被德国海军国务秘书提尔比茨发展为了“风险舰队”
理论，并被德国皇帝威廉二世所接受和加以实践。
尽管德意志第二帝国在建立自己的海权方面取得了卓越的成就，然而1914年6月15
日奥匈帝国皇储斐迪南大公夫妇在萨拉热窝的遇刺改变了这一切。如同凯恩斯所断言的
那样，那是一个天赐良机。这也就是为什么当时的英国外交大臣格雷子爵非但不积极进
行和平斡旋，反而一直以暧味不清的信号向包括德国在内的各国发出含糊信息的根本症
结所在。大英帝国终于得以冠冕堂皇地发动一场毁灭潜在竞争对手的战争。然而她所没
能预料到的却是，这场战争竟然是她正式向另一个强国移交海权的开始。
在“婴儿杀手”希佩尔率领下的德国战列巡洋舰队的隆隆炮声中，在齐伯林飞艇投
下的炸弹声中，英国第一次体会到了被另一个工业化国家打上家门的心情——其实这正
是此前英国军舰和士兵经常对别人干的。而那些一贯乐于以坐着说话不腰痛的心态指责
在日德兰海战中杰里科没有对舍尔穷追不舍的书斋勇士们，可能永远都体会不到皇家海
军最精锐的3艘战列巡洋舰被“北海鸭”转瞬间送入海底，给肩负战略责任的大舰队司
令的震撼。干掉敌人或许是可能的，但是如果自己的舰队也毁灭了，甚至被渴望同归于
尽的绝望对手打得元气大伤，那么这个帝国就完蛋了。这一幕在1918年11月，险些因为
企图率领德国公海舰队全部主力舰孤注一掷打上门来的希佩尔，而变成现实。实际上这
正是1914年8月战争刚刚爆发时，提尔比茨所全力主张的。
这就是大英帝国的怪圈，为了帝国，必须阻止别人拥有海权。可是到头来却发现，
这个代价竟然是帝国的毁灭！那么，到底是海权为了帝国，还是帝国为了海权呢？这个
关键的问题直到第一次世界大战之前，英国人是不明白的。
结果，英国人用自己的惨胜，证明了马汉的理论，也证明了提尔比茨和威廉二世的
风险舰队理论的正确性。尽管在1918年英国拘禁了德国公海舰队几乎全部主力军舰和潜
艇，但是不管德国海军主力是否选择了自沉，大英帝国的命运也是注定了的。虽然英国
本土并没有受到明显的破坏，然而帝国的精锐和国力已经在那场轻易爆发的战争中损失
殆尽了。英国人用一场惨烈的自杀式战争毁灭了帝国的挑战者，也榨干了自己。
蛮横的代价抑或冲动的惩罚
当大英帝国筋疲力竭地坐在谈判桌前，等待她的却并不是胜利者的盛宴。那是一个
地地道道的烂摊子，威廉德国的毁灭为俄国革命的火种在西欧的传播提供了足够的柴草
，若不是红军在华沙战役中出人意料地失败于了毕苏斯基指挥下的波兰军队，恐怕一场
与海啸般袭来的苏维埃狂飙搏斗的全欧战争又将再度爆发。
另一方面，在大西洋彼岸，一个新兴的大国已经狰狞毕露，以势不可挡的气魄在昔
日霸主的禁脔颐指气使、指手画脚。在美利坚面前，如同黔之驴般的不列颠已经底牌尽
显，仅仅是靠帝国的余威勉力支撑。未来世界的霸主已经注定将要在苏联与美国之间产
生，而英国已经不再是那只举足轻重的“离岸平衡手”！
尽管经历了“20年的休战”，但是大英帝国依旧没能恢复昔日的辉煌。而此时的英
国政治家们在饱尝了第一次世界大战这杯自己酿造的苦酒之后，很快又从一个极端走到
了另一个极端。在削弱德国失败后，面对咄咄逼人的法西斯，张伯伦首相选择了自以为
成本很低的绥靖政策。无论是牺牲别国、还是祸水东引，结果都是一样的，那就是将自
己已经无力再战的状态，赤裸裸地呈现在了野心勃勃的轴心国面前。这一次，姑息换来
的无疑是更大的战争。大英帝国已经到了要用若干重要基地 99年的租用权，交换50艘
美国在第一次世界大战期间建造的老式驱逐舰的地步了。
与上一次世界大战不同的是，第二次世界大战更为惨烈，对英国本土和欧洲这个传
统中心地带的毁灭更为彻底。这场战争不但使得大英帝国最终拱手交出了海权，并且促
成了整个殖民帝国的解体。布雷顿森林体系使得美元取代了风雨飘摇的英镑成为了国际
货币。马歇尔计划使得整个欧洲成为了美国倾销商品的市场，并最终使得欧洲的工业体
系与美国接轨。关贸总协定使得原来被殖民帝国牢牢控制的各个市场，真正对美国实现
了“门户开放”。联合国安理会体制的建立，使英国在政治上成为了美国的附庸。而北
大西洋公约组织的集体安全机制，则使得英国皇家海军从一支纵横四海的世界级武装力
量，矮化为了美国海军统领下的专业化反潜打手。
在新兴的美利坚海权面前，沦为配角的大英帝国已经基本没有了独立性可言。1956
年的苏伊士运河危机已经明确地告诉了每一位唐宁街的主人：与美国合作，还能分一杯
羹。继续抗争，无异于以卵击石。
经济基础的枯竭，最终使得英国在战后全面执行政治上追随美国、经济上依附美国
、军事上仰仗美国的一边倒的国策60多年后，“进化”成了一支可能不再拥有航母、最
终水面作战力量与葡萄牙相类似的欧洲二流海军。以至于在压缩预算的沉重压力下不得
不考虑放弃一艘或全部伊丽莎白女王级航母，转而与法国“共用”航母。而具有讽刺意
义的是，潜在共用对象却是“戴高乐”号——以一位曾经参加二战并最终带领法国退出
北约军事框架的法兰西总统命名的核动力航母。
大英帝国之所以会以这种尴尬的形式移交海权，并不是因为她真的和大洋对面的那
个国家袍泽情深，而是因为“国运使然”！那个新兴的国家具有的战争潜力和海军实力
，早在19世纪末就足以令这个已经被布尔战争和苏丹的马赫迪起义搞得焦头烂额的世界
帝国暗自战栗。而大英帝国不是执行休养生息的政策，却依旧企图将列强成集的欧洲和
北非或者近东作为不容他人染指的圣地。
资料图：2010年11月8日英国女王举行皇家仪式，向“皇家方舟”号航母告别。英国海
军“皇家方舟”号在服役25年后退役，它的退役将使英国海军丧失起飞固定翼舰载机的
能力。 资料图：2010年11月8日英国女王举行皇家仪式，向“皇家方舟”号航母告
别。英国海军“皇家方舟”号在服役25年后退役，它的退役将使英国海军丧失起飞固定
翼舰载机的能力。
这就是为什么，尽管老罗斯福派出大白舰队环游世界也没有激起英国人的强烈反应
，而不知道英法签订了密约的德国人仅仅是派了一条炮舰到阿加迪尔“保护侨民” 就
足以引发伦敦发出歇斯底里的战争恫吓的原因。这也就是为什么，尽管冷战时期的红海
军威胁了英国的海权，但是英国却并没有对苏联发动战争的原因是那个国家拥有核武器
，也就是毁灭这个国家的终极武器！于是，在互相毁灭的阴影下，英国人学会了与对手
分享海权。欧洲获得了恐怖的但却实实在在的和平。
工具与目标的辩证法
海权不是自在之物。海权不过是服务国家利益的工具而已。如果说陆权的主要任务
是保证一个国家不受侵略的话，那么海权在此基础之上进一步延伸出了使一个国家的商
业利益以及至关重要的“发展权”不受侵犯的功能。
威廉二世对海权的兴趣不在于对大型战舰的虚荣；更不是真的如某些人猜想的那样
，是出于对其英国母亲所给予的不快乐的童年的报复。他追求的是将他那个日耳曼国家
与世界帝国联系在一起的国家战略。海权不过是实现这个战略的工具而已。
同样，对于大英帝国而言，消灭这样一支海军，并不是由于他对皇家海军的舰队或
者英国的海外利益，甚至本土真的构成了什么威胁，而是既出于维护其在世界市场中的
垄断地位——商业利益的考虑；更出于消灭可能直接威胁自身在国际秩序中地位的现实
竞争者的考虑。
那些脱离国家利益去谈论海权，或者将一战的起源归结于德国海军崛起的人们，显
然没有充分地意识到，自德国成为后发大国开始挑战英国的海外市场和英国主导下的国
际秩序的那一刻起，这两个国家之间的结构性竞争就已经埋下了战争的种子。至于这颗
撒旦之苗什么时候能够结出和平之果，就不再是取决于任何一方的善良愿望，而主要是
由什么时候能够形成那个恐怖的平衡，并使彼此能够清醒地认识到这一点。在那个核武
器或者其他大规模杀伤性武器还没有诞生的年代，威廉二世和提比茨扩张德国海军的初
衷就在于此。
其实两次世界大战及其之前的两个帝国间的海权较量对于今天的读者而言，最为重
要的并不是在于告诉我们一个有效的海权对于一个后发大国的经济崛起如何重要，对于
她的海外市场如何重要，而是在于让我们清醒地了解，经济基础并不是决定国家崛起能
否成功的唯一因素。一旦这个后发国家的崛起对世界格局将产生巨大的改变，那么防止
这个进程被原有格局的主导者，也就是先发国家，从外部强行轻易打断，就成为了这个
后发国家所必须时刻关心的问题。从这个角度出发，就不难理解，为什么二战后新独立
的几个大国总是不遗余力地企图撑起一把属于自己的“核保护伞”。
在一个全球化的时代，一个国家的安全早已不只限于领土、领海、领空这样的狭义
的边疆体系。有地理边疆、安全边疆、利益边疆、影响边疆这样的现代边疆体系所构的
国家安全考量已经成为了现代国家战略的基点。而这个时代的海权，同其他形式一样，
不过是维护这种国家利益的政策工具的体现罢了。如同宗教神学般抽象地去大谈海军与
海外市场的经济利益联系，并论证这种联系的因果必然性，或者以神秘主义的宿命论为
立足点去生造什么利维坦与波希墨特之间的争斗，抑或夸大心脏地带与边缘地带、新大
陆之间的冲突必然性，是没有意义的。
为了国家的现实需要而追求海权，与为了某种偏好而追求海权的根本区别就在于，
究竟谁是目的：海权本身？还是国家的需要。
大英帝国的战略错位
一个世纪前，自闭于对昔日辉煌与光荣的陶醉和用想当然的思维勾画出的国际格局
中的英国式海权思维的问题，在于“战略错位”的同时，缺乏对于此消彼长的国际力量
对比的清醒认识！更为深刻的背景，或许还在于对于经济基础与国家暴力关系的误读。
结果，自然是在不断加码的战略压力下，踏上了自我崩溃的道路。
进入20世纪以后，以综合国力为核心的系统对抗的时代，已经取代了将单个人的主
观能动性发挥到了极致的、充满浪漫的英雄主义色彩的德雷克-纳尔逊时代。名将的成
就越来越依靠的是物质基础，而不单单是对手的怯懦和愚蠢。时代已经改变，大英帝国
却拒不承认现实，不明白螳臂当车的悲剧：有些东西是挡不住的！这一点，在另一个今
天的霸主身上也日益表现为了“显性遗传性状”。
在马汉去世之后的一个世纪里，海权在西方及其在东方的代理人们那里，依然被有
意无意地“升华”为了某种不容盎格鲁-撒克逊民族，也就是自己以外的任何民族染指
的自在之物。而和平，不过是这个自在之物可以随时抛弃的义肢而已。似乎为了维护海
权，可以随时牺牲和平这样一个终极目标。因此，德国人的例子被用来告诉我们：“走
出国门和由此产生的海权需求对和平和自身的安全是多么的危险”。这种看法显然甚为
偏颇。难道一个漠视海权的国家，或者按照西方所推崇备至的俾斯麦所强调的可以完全
忽视海军发展的国家，就会比一个足以挑战世界海权冠军的国家更为安全吗？答案当然
是否定的。
在西方的历史长河中，迦太基式的和平对许多帝国主义霸权的拥趸们来说，一直散
发着强烈的诱惑。问题是交出了全部舰队的迦太基，也并没有逃脱被罗马人彻底灭亡的
命运，可见，一个国家的和平并不是仅凭善良的愿望就能得到的。对那些坚信“强权就
是公理”的人们来说，“代价”是唯一可以让他们变得不那么狂妄和妒忌的有效镇定剂。
拥有海军不是问题！
问鼎海权也不是问题！
问题在于这个国家的崛起对原有的世界格局会产生怎样的影响，以及这个崛起的海
权将使潜在的对手为了毁灭它而付出怎样的代价！
失灵的咒语
1901年3月12日，马汉在致当时的美国副总统西奥多•罗斯福的信中，预见了
一个比俄国更为凶险的威胁——中国：“中国如此庞大的4亿人口一旦集中到一个高效
政治组织中去，以现代器具装备起来，并且囿于对他来说已经是狭窄的领土之内，对此
很难泰然思之”。
对此，马汉开出的药方并非是显示军事力量，而是更多地依靠和平的商业渗透，将
亚洲人民带入基督教国家大家庭圈内：“我们可以指望他们遵循基督教的道德和精神观
念，超过其拥有在价值份量上的物质福利。”说白就是要中国拱手让出与自己的实力和
对世界的贡献相称的权利，去为那个世界充当自我污染、自我消耗、自我毁灭的现代农
奴。
一个世纪过去了，尽管我们中的许多人对中国人是否生活在一个高效的政治组织中
争论不休，但是超过13亿人正在被现代化的工具与技术“武装”起来却是不争的事实。
而那些自命为原有世界秩序的维护者们对此“很难泰然处之”，同样也是事实。他们会
运用怎样的 “基督教的道德和精神观念”来整合我们？这些道德和精神观念又将对我
们产生什么样的影响？带来什么样的结果呢？
或许，关于海权的戒律就是其中颇有成效的一个：甘心做奴隶或者选择继续沉睡吧
！当中国人开始考虑跨出国门，由英语世界编纂整理、为非英语世界中的许多精英所接
受并广为传播示众的威廉二世挑战英国海权导致亡国巨祸的悲惨故事，就会在我们耳边
如同催眠咒语般响起。这种迫使人们在精神层面臣服的力量是如此之大，以至于能够压
倒几乎所有胆敢呛声的微弱质疑。
古希腊的政治历史学家修昔底德在《伯罗奔尼撒战争史》中曾经写道：“在人类的
历史中，未来虽然不一定是过去的重演，但同过去总是很相像的”。如同两次大战之后
的英国由于领悟到了代价的高昂，而不再执着于对后来圈圈竞争者们的保持偏执狂版的
仇恨一样；或许同样处在“基督教国家大家庭圈内”也同样遵循“基督教的道德和精神
观念”的德意志第二帝国构建自身海权的那段曲折历史，也能带给另一个新兴的大国以
有益的启示。
让我们在那时勇敢地将那些人云亦云的观念放在一旁，去冷静地思索历史吧。尽管
一切历史都是现代史，但我还是真诚地希望，本文的读者们不要被那些“拨弄历史”者
所拨弄，能够找到那些尘封下的真相，得出符合今天和未来需要的有益结论。(本文原
载于《舰船知识》2011年第2期。) | r*****m
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