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W*****e
发帖数: 7759 | 1 【 以下文字转载自 ChinaStock 讨论区 】
发信人: Warfare (German==Arschloch), 信区: ChinaStock
标 题: LOL,史上最惨的女“老鼠仓”基金经理
发信站: BBS 未名空间站 (Wed May 7 01:48:56 2014, 美东)
中国网财经5月7日讯 原汇丰晋信基金“80后”基金经理钟小婧因“利用未公开信息
交易”，被上海证监局取消基金从业资格，并罚款20万元。
根据上海监管局行政处罚决定书，钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在
担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间，获得汇丰晋信管理的11只股票型
基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控
制权的张某证券账户，同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票，共交
易股票12只，累计买入成交金额324.8511万元，亏损8.45万元。
上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某，部分资金划转由钟小婧办理
，投资决策由钟小婧和张某作出，该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。
上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理，并依法
向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事
人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
值得一提的是，今年年初，汇丰晋信基金公司公告，公司投资总监、副总经理
因个人健康原因离任，于1月11日离职。而彼时，市场传闻“汇丰晋信投资总监林彤
彤因老鼠仓被查，并牵连较广”。不过汇丰晋信公司官方微博予以否认，并表示保
留追究法律责任的权利。
据公开资料显示，钟小婧出生于1980年9月，中国人民大学经济学学士，英国诺
丁汉大学金融与投资学硕士，具备基金从业资格。曾任生命人寿保险股份有限公司
投资经理和联泰大都会人寿保险有限公司投资经理。2008年11月加入汇丰晋信基金
管理公司任高级固定收益研究员，2011年11月至2012年12月任汇丰晋信货币市场基
金基金经理。2010年10月20日至2013年4月13日任汇丰晋信平稳增利债券型投资基金
经理。
基金圈“老鼠仓”风波不断。继上周原华宝兴业基金经理牟旭东遭调查之后，
本周，华夏基金罗泽萍、海富通基金黄春雨均传出有基金经理因涉嫌老鼠仓被调查
的传闻。
近些年的“老鼠仓”及处罚结果
●2007年
上投摩根 唐建
处罚：取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、终身市场禁入。
●2008年
南方基金 王黎敏
处罚：取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入。
●2009年
融通基金 张野
处罚：取消基金从业资格，没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入。
●2009年
景顺长城基金 涂强
处罚：取消基金从业资格，没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入。
●2009年
长城基金 刘海
处罚：取消基金从业资格，没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入。
●2009年
长城基金 韩刚
处罚：有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入。
●2010年
国海富兰克林基金 黄林
处罚：取消基金从业资格、罚款30万。
●2010年
光大保德信基金 许春茂
处罚：有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元。
●2010年
交银施罗德 郑拓
处罚：获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年，缓刑2年，并处罚金人民币600万元
;前妻之妹判处拘役6个月，缓刑6个月，并处罚金人民币50万元。
●2010年
交银施罗德 李旭利
处罚：一审判有期徒刑4年，被罚1800万;二审维持原判。
●2013年
博时基金 马乐
处罚：一审被判有期徒刑三年，缓刑五年。追缴违法所得1883万元，并处罚金
1884万元。 |
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