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发帖数: 1511 | 1 科技创新枯竭:美国贸易逆差主因
2010年05月12日 07:06 来源：中国证券报-中证网
北京大学中国经济研究中心
2009年以来中国遭遇的贸易摩擦案件数量和金额均创历史新高，中国已成为美国滥用贸
易救济措施的最大受害者。笔者认为，美国贸易逆差与中国的贸易政策、人民币汇率没
有必然的联系，美国贸易逆差是历史的必然。
首先，科技创新枯竭是美国贸易逆差的根本原因。战后全球范围的产业结构调整和转移
曾成就了日本、亚洲“四小龙”的经济起飞和繁荣，前三次大规模产业转移基本是按照
美国→日本→亚洲“四小龙”→东盟(及我国东南沿海地区)的路径完成了三类经济体产
业结构的梯次转换升级(即“雁阵”格局)。由此，美德日等国专注于发展微电子、新能
源、新材料等高附加值、低能耗的技术和知识密集型产业；“四小龙”积极承接从发达
国家转移出的化工、汽车、家电等部分资本密集型产业；东盟及我国东南沿海地区接过
“四小龙”转移出的劳动密集型产业，大力发展出口导向的轻纺工业。这一时期内，发
达国家的技术引领和持续创新，不断带动着 “外围”国家和地区的经济增长。
从20世纪90年代开始的第四次产业转移以“模块化”经营战略加速了产业全球化的进程
，巨大的潜在市场、良好的产业承接环境吸引着以美国跨国公司为代表的全球制造业链
条向中国东南沿海大规模转移，中国逐渐成为全球的“制造中心”。
前三次产业转移中美国所拥有的持续创新能力使美国在一般商品项下的贸易逆差不足以
成为问题。美国不仅拥有产业链中的核心竞争力，占据着产业链中附加值最多的环节，
而且不断涌现的产业创新和技术创新源源不断地给美国带来来自全球的巨量收入，几家
类似微软的企业就足以补偿美国因产业转移而引致的贸易逆差。当美国某一要素密集型
产业逐渐失去比较优势时，发展新兴产业并将丧失比较优势产业“外包”给后进国家是
美国保持其国际竞争力的必然选择。新产业新技术创新的垄断性和下游产业的竞争性让
美国充分享受着国际分工的效率和收益。这种“创新红利”不仅成就了美国的超强国力
，客观上也引领着世界经济的持续增长。
但是，近20年来美国的创新能力已经枯竭。后进国家学习和模仿的“后发优势”使得上
世纪80年代的互联网、计算机革命的创新能量已衰竭，在没有新的产业和技术创新情况
下，美国借助了金融创新。金融衍生品的创新不可能持久地代替技术创新推动经济的原
动力，当实体经济无法支撑金融“变戏法”的泡沫时，危机就不可避免。这也就是这次
危机的内在逻辑。
随着美国创新枯竭，而大部分传统产业又已转移到国外，美国失业率一直处于10%的历
史高位，美国的“就业岗位”不是被中国抢走的，而是美国企业按照“利润最大化”自
己“转移”掉的。在当前高失业率已经成为奥巴马执政的最大考验时，正如其所言“就
业问题将是第一要务”，中美贸易失衡问题(本质上是就业问题) 自然也就浮出水面。
其次，人民币汇率与美国贸易逆差没有必然联系。中美贸易顺差本质上是由于产业分工
导致，中国向美国出口的主要是劳动密集型的日用消费品。金融危机后，美国民众开始
提高储蓄率，但2009年12月，美国储蓄相对于可支配收入的比率也仅为4.8%，所以对美
国而言，这些“低值易耗品”具有较高的需求刚性。美国不可能恢复大量日常基础商品
的生产，即使因人民币升值而削弱中国商品的竞争力，美国也只有从墨西哥、东南亚、
印度等国进口以弥补国内需求缺口。因此，调整人民币汇率并不能解决美国的贸易逆差
问题，反而提高美国老百姓的生活成本，在高失业率的当下，这无疑是雪上加霜。
当前人民币升值也不符合中美两国的长远利益。当前中国正在致力于经济转型，需要保
持人民币汇率相对稳定；美国计划在5年内将出口倍增以创造就业，但美国不应该也不
可能重复中国廉价商品的生产，这不但没有竞争力，也不符合美国的战略利益。美国要
放弃一直在强化的一个简单的公式，即美国“对华逆差增加100亿美元，美国则会有2.5
万人失业”，事实是中国以廉价的商品填补了美国产业转移后的需求缺口，增加了美国
民众的福利。此外，人民币汇率稳定增强了在中国的美跨国公司竞争力(增加利润、补
贴国内)，同时，也会增加美国国债对中国的吸引力，从而减轻美国国内高赤字的压力。
需要指出的是，美国真要想实现贸易平衡，就要遵循产业分工的客观规律，增加高新技
术、资源的出口，以及金融、科技等行业股权向中国企业开放。
美国真正需要做的，不是设置贸易壁垒、挑起贸易争端，产业转移和自由贸易的内在力
量是任何国家阻挡不了的。如果硬是要“强硬”，只怕美国会再次失去“20 年”。美
国真正需要做的是检讨最近20年来创新衰竭的“失职”原因，尽快找到产业与技术创新
的突破口，加快创新步伐。
英国机构称中国科技成果2020年或超美国
http://international.dbw.cn/
1月26日，英国《金融时报》发表了汤姆森路透社驻伦敦研究评估部主任乔纳森.亚当斯
(Jonathan Adams)的文章，亚当斯在文中称，中国科技实力急剧增长，并且毫无衰退势
头。他表示，照此速度中国科技成果2020或者会超过美国。
亚当斯表示，目前中国的科技成果居世界第二位，仅次于美国。汤姆森路透--全球
三大资讯提供商之一，它依据科学网络(Web of Science)数据库中检索的数据得出的上
述结论。对俄罗斯、巴西、印度和中国发展中国家近30年的科学成果进行检索后发现，
中国远远超过其它国家。从 1981年起，中国评审通过的科技成果增加了64倍，特别是
在化学和材料学领域。
文章指出，中国科研成果质量也得到提高，参与研究的国际专家数量明显增加。9%
的中国科研成果至少有一位美国合作者。在汤姆森路透社网站上分别公布了中印俄巴四
国分析报告。中国报告共12页，非常详细的介绍了中国从改革开放到现在的科技发展状
况。
外媒: 中国6大科技指标领先 科技10年可超美国
■ 相关背景
“中国作为科学超级强国的崛起再也不能被否认，它成为世界最多产的科学知识生
产者只是时间问题。随着迈入新的10年，欧美面临的不再是是否应与中国进行合作，而
是能够把什么拿上台面，确保中国愿意跟我们合作。”
这是汤姆森路透集团研究评估主管乔纳森·亚当斯年初发表的看法。他列举了一系
列强有力的数据，证明我国已经以“令人惊叹”的速度成为全球第二大知识生产国。论
文产出量、科研支出、科技人力资源丰富，这一系列数字当然令人自豪，但是，我国的
科技实力真的能如愿实现飞速发展吗？
■ 将新闻进行到底
中国科技实力将在2020年赶上美国？英国著名的《新科学家》杂志近日发表了汤姆
森路透集团乔纳森·亚当斯题为《为中国统治科学做好准备》评论文章指出，中国的迅
速崛起是近年来全球最重要的变化之一，中国将成为未来全球科技的主导。文中称：“
中国以令人敬畏的速度，悄悄成为世界第二大科学知识产出者，仅次于美国。照这样发
展下去，中国将在2020年前赶上美国，届时世界将呈现非常不同景象。欧美这些历史上
的科学统治者将不得不适应新的世界秩序。” www.6park.com
3月29日，《人民日报》发表文章《中国科技现状：论文翻番 经费第3人才第2 创
新提高中国科技影响力》，全面介绍了我国的科技现状。在西方国家眼中，中国的科技
实力究竟如何？他们运用了哪些衡量指标？他们对中国的崛起又有怎样的看法呢？ www
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———— 现 状 ————
科技成果出量仅次于美国居第二
根据汤姆森路透集团收录的全世界105000份的科学成果抽样调查，1998年，中国的
各类科学成果产出为每年2万；2006年达到了8.3万，超过了传统的科学强国日本、德国
和英国等国家。2009年，中国科学成果产出超过了12万，仅次于美国的35万。美国在过
去10年中科学成果产出仅增长了30% 左右，而中国科学成果产出增长了数倍。
中国计算机科学和地球科学（包括矿物学）领域，中国的成果产出占世界的10%。
在材料科学领域，中国的论文产出占世界的20%，特别是在复合材料、陶瓷和高分子科
学领域具有领先地位，在结晶学、冶金工程领域也有非凡表现。在生物医学领域，中国
的成果数量出现了快速增长，高质量成果产出也呈上升趋势。
科技研发支出居世界第三
根据经济合作与发展组织（OECD）的最新统计数据，中国的研发支出增长十分迅速
，1981—2007年间的研发支出年均复合增长率（CAGR）达到了 24.021%，位居OECD监测
的39个国家和地区的第二位。
从研发支出的总量上看，2007年，中国的研发支出达到了约1023 亿美元，已经超
过德国的718.60亿美元，成为仅次于美国和日本的世界第三大研发支出国。
中国的研发支出占OECD所监测的39个国家和地区总研发支出的份额增长也十分显著
，从1991年的2%上升到2007年的10%左右。
大学毕业生增至 2500万
在过去的9年内，中国的大学生数量从500万增长到现在的2500万，同时高校数量也
增加到1700多所。 “211工程”所覆盖的100多所大学，培养了中国五分之四的博士生
，同时，这些重点大学也是国家重点实验室和大多数科研中心的所在地。按照乔纳森·
亚当斯的说法，大学生迅速增加带来的影响就是论文产出量的成倍增长：1998年，中国
的研究产出是每年2万篇文章，2006年达8.3万，超过传统科技强国日本、德国和英国，
而去年超过12万，仅次于美国。
科技人力资源总量世界第一
根据3月29日，科技部2007年发布的中国科技实力研究报告指出：中国已成为名副
其实的科技人力资源大国。目前，科技人力资源总量约为3500万人，居世界第一位；
2006年中国研究开发人员总量为142万人，仅次于美国，居世界第二位。
———— 未 来————
专利总量有望2年后超过美国
2008年12月，汤姆森路透集团发表题为《中国专利：中国创新现状及未来走向》的
研究报告。报告预测，中国有望成为全球第一创新大国，中国的国际注册专利总量有望
在2011年超过日本，于2012年超过美国。
报告认为，中国的经济发展重心已发生转变，它正逐渐走出传统农业和制造业，重
点转向以创新为导向的活动。中国政府的政策是中国专利增长和创新的重要推动力。
2020年或将超过美国
美国的科研产出过去10年年增长速度为30%，显然，同美国相比，关于科学管理的
常规思想不再适用于中国。汤姆森路透集团研究评估部主任乔纳森·亚当斯说，根据相
关数据，30年来，中国在科学研究方面的增长超过了任何国家，而且速度没有放缓的迹
象。中国以令人敬畏的速度，悄悄成为世界第二大科学知识产出者，仅次于美国。照这
样发展下去，中国将在2020年前赶上美国，届时世界将呈现非常不同景象。欧美这些历
史上的科学统治者将不得不适应新的世界秩序。
亚洲科学合作网络正在形成
据《人民日报》报道，截至2008年底，中国已与152个国家和地区建立了科技合作
关系，与其中的97个国家签订了103个政府间合作协定，多边和双边科技合作呈现出良
好的发展势头。到2007年为止，中国已参加了大约350个国际科技组织，有206位科学家
在国际科技组织中出任各级领导职位。
1999—2003年，中国的国际合著论文数量接近5万篇，而2004—2008年这一数字增
长了1倍多，占中国论文总数的1/4强。美国是中国最重要的合作研究对象，最近10年两
国作者合著论文共计55817篇。2004—2008年，中国科学论文总量中有将近9%是与美国
作者合著的，这一比例高于与其他国家的合著水平。中国科研工作者的合作对象除美国
外，还包括德国、英国、加拿大、法国、意大利等西方国家，亚洲合作者以日本、韩国
、新加坡为主。另外，中国科学界与瑞典、荷兰的科学交流合作日益频繁，与中国台湾
的科学合作与交流也更加密切。
汤姆森路透集团的报告指出，中国日益扩大的区域科学合作为全球科学合作新格局
的形成发出了新的信号：过去亚太国家主要依靠与传统发达国家的合作来促进本国科学
进步，如今以中国、日本、印度、韩国、新加坡为主的亚洲科学合作网络正逐渐形成。
■延伸阅读
正视不足——人均数据不高 科技引领不够
通过深度分析IMD世界竞争力评价体系中，有关科学技术指标的国家或地区排序，
可以全面、客观地看到我国科学技术在世界科技体系中的优势和不足。有利于我们充分
认识成绩，正确对待差距。从我国实际国情和需求出发，选择正确的科技发展方向和战
略重点，制定切实可行的政策措施，在实践中走出一条有中国特色的自主创新之路。
我国科学技术的劣势项目主要集中在健康与环境、教育，以及技术基础设施的指标
中，科学基础设施中的劣势指标最少。与2008年相比，一些劣势指标在2009年提升为中
等指标，例如，每千户居民拥有固定电话主干线数和公共和私营部门的风险投资。
我国是一个人口众多、经济总量庞大、经济结构非常复杂的发展中大国，一些以绝
对数据占据优势的项目，在以人均相对数据计算时都变成劣势项目。例如：全国人均研
发人员、每千人使用宽带网人数、每10万人拥有的有效专利数、全国人均研发经费、每
千人拥有计算机数、每千人拥有互联网用户数、每千户居民中移动电话用户等指标的排
名都比较落后。同时，人均研发经费与人员的投入，以及每10万人拥有的有效专利数等
，距离世界发达国家的水平也都还有不小的差距。
虽然近十年来我国科技投入保持了较高增长水平，但与发达国家的投入水平相比，
与建设创新型国家的目标相比，我国在研究开发投入、技术设施和技术条件，尤其是信
息技术基础等方面还有较大的差距。
同时，通过分析劣势项目，可以看出我国在健康保健、医疗条件、生态环境，以及
教育水平等方面，与发达工业国家相比都还相对落后，需要科技进步的大力支撑和引领
，实现我国在这些落后领域的跨越式发展。
科学实力是一个国家科学实际能力与潜力的综合体现。科学潜力是指具有可能发挥
、但尚未发挥或尚未完全发挥出的科学能力，用科学基础条件和科学投入来反映。科学
实际能力则是指已经发挥出的科学能力，可用科学直接产出以及科学对技术的促进作用
来反映。
中国科学技术信息研究所主持开展的国家软科学研究计划重大项目——《中国在世
界科学中的地位与作用分析》，将一国的科学实力定义为在现有科研环境和条件下，进
行科研投入、开展纯基础研究和应用基础研究，并取得科研产出的总体水平与能力。
通过分析比较13个主要国家2002— 2006年的数据，研究发现中国的科学实力能进
入“多强”的主要原因是：中国的科研投入总量较大，在13个主要国家中一直排名第三
；中国科学产出增长较快，从2005年的第十一名上升到2006年的第十名；中国在科学对
技术的促进作用方面进步较快，从2002年的排名第十二上升至2006年的排名第八。科学
投入和产出的增加是中国科学实力大幅提升的主要原因。然而，中国科学产出和科学基
础条件在13个主要国家中的排名总体靠后。与日本、德国、英国等国相比，我国科学实
力还只是属于“潜力”型。
就全球总体情况来看，美国的科学实力傲视群雄，其科学实力远远高于其他国家，
是科学实力上的超级大国。日本、德国、中国、英国的科学实力位居美国之后，属于科
学实力上的“多强”。
英国《金融时报》：中国科技成果2020年或超美国 |
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